Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами
Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами.
Брокеры, дилеры и управляющие - это:
A. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
C. Юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
D. Юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
Укажите неверные утверждения в отношении брокеров, дилеров и управляющих:
I. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
II. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;
III. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица;
IV. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;
V. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;
VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, регулируются:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Приказом ФСФР "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
C. Гражданским кодексом Российской Федерации
D. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Брокерской деятельностью признается:
A. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
B. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом
C. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет на основании возмездных договоров с клиентом
D. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом
Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
A. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента
B. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
C. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
Дилерской деятельностью признается:
A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
B. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом
C. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет без публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности: Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем
B. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам
C. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены
D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:
A. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а также государственные корпорации, в случаях предусмотренных федеральным законом
B. Юридические лица, а также индивидуальные предприниматели
C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели
D. Любые юридические и физические лица
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:
A. Осуществление юридическим лицом от имени и за счет клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
B. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
C. Осуществление юридическим лицом от своего имени доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании безвозмездных договоров с клиентом
D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:
A. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг
B. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам
C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления
D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:
A. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом
B. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг
C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего
D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством
Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:
I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;
II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;
III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;
IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
Укажите отличительные признаки брокерской деятельности от дилерской деятельности:
I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;
II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;
III. Брокер вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг;
V. Брокер представляет клиенту отчет о ходе исполнения договора.
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;
II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;
III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;
II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;
IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;
V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Требования к правилам осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами устанавливаются:
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
D. Нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации
Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих (за исключением тех, которые являются кредитными организациями) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих требования, направленные на исключение конфликта интересов, устанавливаются:
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Правительством Российской Федерации
C. Государственной Думой Российской Федерации
D. Министерством финансов Российской Федерации
Укажите вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который вправе осуществлять индивидуальные предприниматели:
C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
D. Индивидуальные предприниматели не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
Допускается совмещение брокерской деятельности с:
A. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью
B. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью
C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью
D. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью
Не допускается совмещение брокерской деятельности с:
II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
Допускается совмещение дилерской деятельности с:
A. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью
B. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью
C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью
D. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью
Не допускается совмещение дилерской деятельности с:
I. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;
III. Депозитарной деятельностью;
Допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:
A. Брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью
B. Дилерской деятельностью, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью
C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью
D. Дилерской деятельностью, брокерской деятельностью и клиринговой деятельностью
Не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:
II. Клиринговой деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
Участниками торгов у организатора торговли могут быть:
B. Любые физические и юридические лица
C. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
D. Брокеры, дилеры и управляющие
К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только:
A. Уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Уполномоченные представители участника торгов, не являющиеся работниками участника торгов
C. Уполномоченные представители участника торгов, как соответствующие, так и не соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
D. Уполномоченные представители участника торгов, являющиеся юридическими лицами
В каких случаях в отношении брокера, дилера, управляющего, допущенного к торгам, применяются меры дисциплинарного воздействия в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли:
I. Непредставления в срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;
II. Непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;
III. Исполнения рыночной сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;
IV. Расторжения рыночной сделки после ее регистрации организатором торговли.
Правила допуска к участию в торгах должны содержать:
I. Права и обязанности всех категорий участников торгов;
II. Требования к участникам торгов;
III. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;
IV. Порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;
V. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.
Правила проведения торгов на фондовой бирже должны содержать:
I. Правила совершения и регистрации сделок;
II. Меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами;
III. Меры, направленные на предотвращение использования служебной информации;
IV. Правила допуска ценных бумаг к торгам.
Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов, совершают операции через организатора торговли:
A. Исключительно при посредничестве дилеров, являющихся участниками торгов
B. Исключительно при посредничестве управляющих, являющихся участниками торгов
C. Исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов
D. Самостоятельно или при посредничестве любого участника торгов
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:
A. Только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи
B. Только брокеры, дилеры и депозитарии, являющиеся членами такой биржи
C. Любые физические и юридические лица
D. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
Укажите неверное утверждение, касающееся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:
A. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже
B. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги
C. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил
D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок
Укажите верные утверждения, касающиеся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:
I. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже;
II. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;
III. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;
IV. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок.
Брокеры, дилеры, управляющие предоставляют на фондовую биржу информацию о сделках купли-продажи:
I. Ценных бумаг, за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими не на торгах организаторов торговли;
II. Предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;
III. Ценных бумаг за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими на торгах других организаторов торговли;
IV. Предметом которых являются ценные бумаги, как включенные, так и не включенные в котировальный список фондовой биржи;
V. Исполнение обязательств по которым предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.
A. Брокеры, дилеры, управляющие
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
A. Подачу и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу в отношении определенных ценных бумаг в ходе торговой сессии
B. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг
C. Услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Услуги по организации выпуска ценных бумаг
Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании:
I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов;
II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом;
III. Договора доверительного управления;
IV. Присоединения к Правилам проведения торгов.
Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств вправе:
I. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет при наличии соответствующих поручений клиента;
II. Подавать адресные и (или) безадресные заявки;
III. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента;
IV. Подавать только безадресные заявки.
Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров:
I. Спрэд двусторонней котировки;
II. Объем двусторонней котировки;
III. Требования к финансовому положению;
IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки.
Уведомление организатора торговли федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о заключении договора с маркет-мейкером должно содержать:
I. Наименование маркет-мейкера;
II. Наименования ценных бумаг, в отношении которых будут осуществляться обязанности маркет-мейкера;
III. Размер обязательств маркет-мейкера;
IV. Наименование эмитента (в случае заключения трехстороннего договора).
В соответствии с правилами российских бирж решение о регистрации заявителя в качестве участника торгов фондовой биржи принимается:
A. Высшим органом управления фондовой биржи или исполнительным органом фондовой биржи
B. Общим собранием фондовой биржи
C. Путем голосования всех участников торгов
D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Укажите общее требование, предъявляемое фондовой биржей к участникам торгов:
A. Наличие выданной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами
B. Осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности не менее 1 года
C. Наличие рекомендаций участников торгов, имеющих допуск к участию в торгах на фондовой бирже
D. Отсутствие конфликтных ситуаций, повлекших за собой негативные последствия для других участников торгов и их клиентов, кандидатов, а также для фондовой биржи
I. Вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки в случаях и порядке, предусмотренных правилами торгов;
II. Иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию участникам торгов с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и внутренних документов фондовой биржи;
III. Получить категорию (статус) маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;
IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.
Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:
II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);
III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;
IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.
Участник торгов обязан предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:
I. Установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения в отношении совершенных сделок;
II. Расчет собственных средств (капитала);
III. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;
IV. Копию аудиторского заключения, подготавливаемого в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, в установленный организатором торговли срок;
V. Документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;
VI. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.
Передача права на участие в торгах на фондовой бирже:
B. Допускается аффилированным лицам участника торгов
C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок
D. Допускается правопреемнику участника торгов
Должностное лицо (работник) участника торгов на фондовой бирже вправе быть:
A. Единоличным исполнительным органом фондовой биржи
B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи
C. Членом биржевого совета (совета секции) фондовой биржи
D. Специалистом отдела по листингу фондовой биржи
Ответственность за неуплату участником торгов биржевых сборов и комиссионного вознаграждения устанавливается:
A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Гражданским кодексом Российской Федерации
C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
D. Внутренними документами фондовой биржи
Выписку из реестра внебиржевых сделок вправе требовать:
A. Контрагент участника торгов фондовой биржи, с которым была заключена внебиржевая сделка
B. Брокер, дилер, управляющий, предоставивший информацию о внебиржевой сделке
D. Клиент брокера, дилера, управляющего, предоставившего информацию о внебиржевой сделке
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?
I. Договор коммерческой концессии;
Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является:
Сторонами договора поручения в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:
Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:
I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;
II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;
III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;
IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;
V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.
У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?
C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором
Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:
I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;
II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;
III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;
IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;
V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.
Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения
I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным;
II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя;
III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет.
При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный:
I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;
II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;
III. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;
IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения.
При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный (укажите НЕверные утверждения):
I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;
II. Не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя;
III. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;
IV. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;
V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя, вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения.
I. Лично исполнять данное ему поручение;
II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;
III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;
IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек;
V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения.
I. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения;
II. Возмещать поверенному понесенные издержки, если иное не предусмотрено договором;
III. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения;
IV. Без промедления принять от поверенного все исполненное им в соответствии с договором поручения;
V. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным.
Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей доверителя:
A. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения
B. Передавать поверенному без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения
C. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения
D. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным
Укажите верные утверждения в отношении передоверия исполнения поручения:
I. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;
II. Доверитель вправе отвести заместителя, избранного поверенным;
III. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел;
IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя.
Укажите НЕверное утверждение в отношении передоверия исполнения поручения:
A. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ
B. Доверитель не вправе отвести заместителя, избранного поверенным
C. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел
D. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя
Договор поручения прекращается вследствие:
I. Отмены поручения доверителем;
III. Смерти доверителя или поверенного;
IV. Признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.
Укажите НЕверное утверждение в отношении прекращения договора поручения:
A. Договор поручения прекращается вследствие отмены поручения доверителем
B. Договор поручения прекращается вследствие отказа поверенного
C. Договор поручения прекращается вследствие отсутствия в договоре сведений о выгодоприобретателе
D. Договор поручения прекращается вследствие признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим
Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения
A. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах
B. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами
C. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате
D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении
Укажите НЕверные утверждения в отношении причитающегося поверенному вознаграждения по договору поручения:
I. Вознаграждение не выплачивается в случае, если договор поручения является безвозмездным;
II. Если договор поручения, предусматривающий выплату поверенному вознаграждения, прекращен до того, как поручение исполнено поверенным полностью, доверитель возмещает поверенному только понесенные издержки;
III. Вознаграждение не выплачивается, если в возмездном договоре поручения отсутствует условие на этот счет;
IV. Вознаграждение выплачивается всегда, даже если в договоре не предусмотрен порядок его выплаты.
A. Брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия
B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента
C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента
D. Брокер обязуется осуществлять доверительное управление переданным ему имуществом
Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является:
D. Договор коммерческой концессии
От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии:
По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным:
A. Комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки
C. Комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки
D. Комитент и комиссионер солидарно
Договор комиссии может быть заключен:
I. На определенный срок или без указания срока его действия;
II. С указанием или без указания территории его исполнения;
III. С обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства;
IV. С условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии.
Укажите НЕверное утверждение в отношении заключения договора комиссии:
A. Договор комиссии может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения
B. Договор комиссии всегда должен быть заключен на определенный срок
C. Договор комиссии может быть заключен с обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства
D. Договор комиссии может быть заключен с условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии
Укажите НЕверное утверждение в отношении договора комиссии:
I. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер;
II. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;
III. Договор комиссии может быть заключен без указания срока его действия;
IV. Договор комиссии может быть заключен без указания территории его исполнения;
V. Договор комиссии может быть заключен без обязательства комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру.
Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке?
B. Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее чем за тридцать дней
C. Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее чем за тридцать дней
D. Вправе только в судебном порядке
Укажите НЕверное утверждение в отношении признаков договора комиссии:
A. По договору комиссии одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента
B. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер
C. Договор комиссии может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия
D. Обязательство комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, не может быть предусмотрено договором комиссии
Что общего между договором комиссии и поручения?
I. Комиссионер и поверенный действуют от своего имени;
II. Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя);
III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя).
Укажите верные утверждения в отношении комиссионного вознаграждения:
I. Комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение;
II. В случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), комитент обязан уплатить дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии;
III. Если договором размер вознаграждения или порядок его уплаты не предусмотрен и размер вознаграждения не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение уплачивается после исполнения договора комиссии в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;
IV. Если договор комиссии не был исполнен по причинам, зависящим от комитента, комиссионер сохраняет право на комиссионное вознаграждение, а также на возмещение понесенных расходов.
Отвечает ли комиссионер перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента
II. Отвечает в случае, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе третьего лица;
III. Отвечает в случае, когда принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере).
Как распределяется дополнительная выгода от сделки, совершенной комиссионером на условиях более выгодных, чем указанные клиентом (если это не оговорено в договоре)?
A. Полностью передается комитенту
B. Полностью остается у комиссионера
C. Делится поровну между комиссионером и комитентом
D. Законодательно не установлено
Укажите верные утверждения в отношении субкомиссии:
I. Если иное не предусмотрено договором комиссии, комиссионер вправе в целях исполнения этого договора заключить договор субкомиссии с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед комитентом;
II. По договору субкомиссии комиссионер приобретает в отношении субкомиссионера права и обязанности комитента;
III. До прекращения договора комиссии комитент в любом случае не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером;
IV. До прекращения договора комиссии комитент не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером, если иное не предусмотрено договором комиссии.
Комиссионер вправе отступить от указаний комитента:
A. Если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах комитента и комиссионер не мог предварительно запросить комитента либо не получил в разумный срок ответ на свой запрос
B. Если это предусмотрено федеральным законом
D. По указанию лица, являющегося выгодоприобретателем по договору комиссии
Вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью:
D. Совместной собственностью комиссионера и комитента
Комиссионер отвечает перед комитентом за:
I. Утрату находящегося у него имущества комитента;
II. Недостачу находящегося у него имущества комитента;
III. Повреждение находящегося у него имущества комитента;
IV. Отчуждение находящегося у него имущества комитента.
Договор комиссии прекращается вследствие:
I. Отказа комитента от исполнения договора;
II. Отказа комиссионера от исполнения договора в случаях, предусмотренных законом или договором;
III. Смерти комиссионера, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;
IV. Признания индивидуального предпринимателя, являющегося комиссионером, несостоятельным (банкротом).
В случае отказа комитента в любое от исполнения договора комиссии путем отмены данного поручения комиссионер вправе требовать:
A. Возмещения убытков, вызванных отменой поручения
B. Возмещения только реального ущерба
C. Возмещения только упущенной выгоды
D. Возмещения только расходов, понесенных комиссионером
В случае, когда договор комиссии заключен без указания срока его действия, комитент должен уведомить комиссионера о прекращении договора:
A. Не позднее чем за пятнадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором
B. Не позднее чем за двадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором
C. Не позднее чем за тридцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором
D. Не позднее чем за сорок пять дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором
Комиссионер не вправе, если иное не предусмотрено договором комиссии, отказаться от его исполнения, за исключением случая:
A. Когда договор заключен без указания срока его действия
B. Когда договор заключен на срок, не превышающий один год
C. Когда договор заключен на срок, не превышающий трех лет
D. Когда договор заключен на срок, не превышающий пяти лет
Если договором комиссии не предусмотрено иное, комиссионер, отказавшийся от исполнения поручения:
A. Сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов
B. Сохраняет право только на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора
C. Сохраняет право только на возмещение понесенных до этого момента расходов
D. Не сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов
A. Брокер обязуется совершить только от имени и за счет клиента определенные юридические действия
B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок только от своего имени, но за счет клиента
C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента
D. Брокер обязуется за вознаграждение совершать сделки с имуществом клиента в интересах клиента или указанного им лица (выгодоприобретателя)
Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны договора, является
D. Договор коммерческой концессии
Укажите неверное утверждение в отношении признаков агентского договора:
A. По агентскому договору одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала
B. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент
C. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала
D. Агентский договор может быть заключен на срок не более одного года
Сторонами агентского договора в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:
Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия:
Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору:
III. Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала;
IV. Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала;
V. Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.
Укажите верные утверждения в отношении агентского договора:
I. По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия только от своего имени, но за счет принципала;
II. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным принципал, если он вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;
III. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала;
IV. В случаях, когда в агентском договоре, заключенном в письменной форме, предусмотрены общие полномочия агента на совершение сделок от имени принципала, последний в отношениях с третьими лицами не вправе ссылаться на отсутствие у агента надлежащих полномочий, если не докажет, что третье лицо знало или должно было знать об ограничении полномочий агента;
V. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия.
Укажите верное утверждение в отношении агентского договора:
A. Агентский договор может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения
B. Агентский договор всегда должен быть заключен на определенный срок
C. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия
D. Агентским договором не может быть предусмотрено обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с территорией, указанной в договоре
В соответствии с Гражданским кодексом РФ агентский договор может быть заключен следующий срок:
II. Без указания срока его действия;
III. Только на срок, не превышающий пяти лет;
IV. Только на срок, не превышающий одного года.
Укажите верные утверждения в отношении агентского вознаграждения:
I. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;
II. Принципал вправе уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;
III. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;
IV. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения.
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентского вознаграждения:
A. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре
B. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, принципал вправе уплатить агенту вознаграждение по собственному усмотрению
C. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей