Глава 7. Внутренний контроль в деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов

Код вопроса: 7.1.1

Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:

I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ;

II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;

III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I

B. I, II

C. I, III

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.2

Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;

II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;

IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.3

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;

III. Требовать внесения изменения во внутренние документы профессионального участника;

IV. Требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 7.1.4

Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:

I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ;

II. Несоблюдения профессиональным участником установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ расчетных значений нормативов и показателей;

III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;

IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 7.1.5

Из перечисленных ниже утверждений, относящихся к деятельности контролера фондовой биржи, выберите утверждение, НЕ соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений фондовой биржи

B. Должность контролера включается в штат работников фондовой биржи

C. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера

D. Контроль за деятельностью контролера осуществляет биржевой совет

Код вопроса: 7.1.6

Что из перечисленного ниже должна содержать инструкция о внутреннем контроле организатора торговли?

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;

V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 7.1.7

В какой срок контролер организатора торговли обязан уведомлять руководителя организатора торговли о выявленном нарушении организатором торговли (как профессиональным участником рынка ценных бумаг) законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника?

Ответы:

A. В течение пяти рабочих дней после выявления нарушения

B. Незамедлительно

C. Не позднее последнего рабочего дня месяца, в котором было выявлено нарушение

D. Не позднее первого рабочего дня, следующего за днем, когда было выявлено нарушение

Код вопроса: 7.1.8

Какие сведения должен содержать отчет о проверке нарушения, подготавливаемый контролером клиринговой организации и представляемый руководителю клиринговой организации не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов клиринговой организации;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности клиринговой организации.

Ответы:

A. Верно только I, II

B. Верно только II и III

C. Верно все перечисленное

D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.1.9

Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.10

Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.11

Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемая организация профессиональных участников

C. Профессиональный участник

D. Руководитель профессионального участника

Код вопроса: 7.1.12

В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?

I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;

II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;

III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.13

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. Об эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.14

Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:

I. Проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 7.2.15

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.16

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя контрольного подразделения) фондовой биржи, должно удовлетворять следующим требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Не являться работником и (или) участником профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося участником торгов на данной и (или) иной фондовой бирже;

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.17

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ?

I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. I, IV, II и III

C. Только II, III и IV

D. Только I, IV и III

Код вопроса: 7.1.18

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

V. Соблюдать требования нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III, IV и V

C. II, III, IV и V

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.19

Могут ли относиться к инсайдерской информации сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые допущены к торгам на фондовой бирже?

Ответы:

A. Могут, если такие сведения составляют коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи

B. Не могут

C. Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является государство

D. Могут, если такая информация не была распространена или предоставлена

Код вопроса: 7.1.20

Какие из нижеперечисленных действий могут быть признаны манипулированием рынком?

I. Неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения.

II. Неоднократное в течение торгового дня совершение сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи;

III. Умышленное распространение через средства массовой информации заведомо ложных сведений.

IV. Заключение в течение торгового дня сделок, поданных за счет или в интересах одного лица, в объеме, превышающем установленный размер.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно только III и VI

D. Все вышеперечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.2.21

Какая из нижеперечисленной информация относится к инсайдерской информации организатора торговли?

I. Любая информация, не являющаяся общедоступной;

II. Информация о принятии организатором торговли решения об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам;

III. Информация о заключении организатором торговли договора с маркет-мейкером;

IV. Информация о подаче организатору торговли эмитентом заявления о допуске эмитированных им ценных бумаг к торгам;

V. Информация об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций;

VI. Информация, касающаяся взаимодействия организатора торговли с клиринговой организацией, расчетной организацией и расчетным депозитарием;

VII. Информация, содержащаяся в реестре поданных участниками торгов заявок, за исключением информации, предоставляемой участникам торгов в соответствии с правилами проведения торгов.

Ответы:

A. Верно только I, V, VII

B. Верно только II, III, V, VII

C. Верно только II, IV, VI

D. Верно только I, V

Код вопроса: 7.1.22

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только I, II, IV

C. Верно только I, II, V

D. Верно все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.23

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Ответы:

A. Только основное административное наказание

B. Основное или дополнительное административное наказание

C. Основное и дополнительное административное наказание

D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

Код вопроса: 7.1.24

По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения на рынке ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:

Ответы:

A. 6 месяцев

B. 2 месяцев

C. 1 года

D. 3 лет

Код вопроса: 7.1.25

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Ответы:

A. От 6 месяцев до 3 лет

B. От 1 года до 3 лет

C. От 1 года до 5 лет

D. От 6 месяцев до 1 года

Код вопроса: 7.1.26

Срок проведения административного расследования не может превышать:

Ответы:

A. Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении

B. Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении

C. Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении

D. Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении

Код вопроса: 7.1.27

Неправомерное использование служащим биржи инсайдерской информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:

Ответы:

A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей

B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей

C. От десяти тысяч до двадцати тысяч рублей

D. От пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.28

В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?

Ответы:

A. 10 дней

B. 15 дней

C. 20 дней

D. 30 дней

Код вопроса: 7.1.29

Неисполнение или ненадлежащее исполнение служащим биржи, включенным в список инсайдеров, обязанности по уведомлению федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:

Ответы:

A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей

B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей

C. От двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей

D. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.30

Неисполнение или ненадлежащее исполнение биржей предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере:

Ответы:

A. От семисот тысяч до одного миллиона рублей

B. От ста тысяч до двухсот тысяч рублей

C. От трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей

D. От пятисот тысяч до семисот тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.31

К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:

I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;

II. Обязательный контроль;

III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I, II, III

C. Верно только II, III

D. Верно только I, III

Код вопроса: 7.1.32

Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:

Ответы:

A. 500 000 рублей

B. 600 000 рублей

C. 900 000 рублей

D. 1 000 000 рублей

Код вопроса: 7.1.33

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

Ответы:

A. Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев

B. Помещение ценных бумаг в ломбард

C. Размещение денежных средств на именной вклад

D. Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

Код вопроса: 7.1.34

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

Ответы:

A. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности

B. Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

C. Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды

D. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

Код вопроса: 7.1.35

Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:

Ответы:

A. Периода открытия торгов

B. Торгового дня

C. Торговой сессии

D. Периода закрытия торгов

Код вопроса: 7.1.36

Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Российским биржевым союзом

C. Комитетом по торгам организатора торговли

D. Организатором торговли

Код вопроса: 7.1.37

В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I. На момент начала торговой сессии;

II. В первый час после начала торговой сессии;

III. После заключения каждой некоторой сделки;

IV. На момент закрытия торговой сессии.

Ответы:

A. Верно только I и IV

B. Верно только I, II и IV

C. Верно только III и IV

D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.38

В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?

I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии;

II. В течение первого часа после начала торговой сессии;

III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии;

IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии.

Ответы:

A. Верно только I и III

B. Верно только II и IV

C. Верно только II

D. Верно только IV

Код вопроса: 7.2.39

Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I. Код клиента, присвоенный брокером;

II. Код клиента, присвоенный организатором торгов;

III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии;

IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли;

V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии;

VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.

Ответы:

A. Верно только I, II, III, IV, V и VI

B. Верно только II, III, V и VI

C. Верно только I, III, IV и V

D. Верно только I, IV и V

Код вопроса: 7.1.40

Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в обязательном порядке должен предусматривать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации?

I. Правила обработки и режим доступа к служебной информации;

II. Защиту служебной информации от несанкционированного доступа;

III. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли;

IV. Разработку внутренних документов по использованию электронной почты;

V. Защиту от уничтожения электронной информации при возникновении сбоев и ошибок.

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только III и IV

C. Верно только I, II и IV

D. Верно только I и V

Код вопроса: 7.2.41

Какие из перечисленных ниже мер обязан принять организатор торговли по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также контролю за операциями, осуществляемыми на организованных торгах?

I. Направлять в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок;

II. Разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации;

III. Создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением;

IV. Раскрыть информацию об установленных правилах предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критериях нестандартных сделок (заявок).

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только IV

C. Верно только III и IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 7.1.42

Какие из перечисленных ниже утверждений являются верными?

I. Клиринговая организация обязана вести список инсайдеров;

II. Эмитент обязан передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с выпущенными им ценными бумагами;

III. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, обязаны уведомлять организатора торговли и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами, допущенными к торгам у этого организатора торговли;

IV. К инсайдерам относятся информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации, полученной от эмитентов, ценные бумаги которых торгуются на организованном рынке.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно все перечисленное

C. Верно только II и III

D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 7.1.43

Какие из перечисленных ниже лиц относятся к инсайдерам?

I. Эмитенты, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации;

II. Члены совета директоров, члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены ревизионной комиссии организатора торговли;

III. Эмитенты, ценные бумаги которых допущены к торговле на иностранной бирже, если операции с такими ценными бумагами совершаются в Российской Федерации на внебиржевом рынке.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно все перечисленное

C. Верно только I

D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.2.44

Из перечисленных ниже укажите меры, принимаемые организатором торговли для контроля за операциями с ценными бумагами, осуществляемыми на организованных торгах?

I. Проверка нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

II. Истребование от участников торгов и их работников необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации;

III. Направление запроса в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о предоставлении необходимых документов и (или) информации, касающихся деятельности участников торгов;

IV. Истребование от эмитента необходимых документов, объяснений, информации.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только II и III

C. Верно только III и IV

D. Верно только I и IV

Код вопроса: 7.2.45

Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - кредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?

I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации;

II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации;

III. Расчет собственных средств (капитала);

IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов;

V. Положение об учетной политике кредитной организации.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только II и III

C. Верно все перечисленное, кроме V

D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 7.2.46

Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - некредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?

I. Бухгалтерский баланс;

II. Отчет о прибылях и убытках;

III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

IV. Положение об учетной политике некредитной организации.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только II и IV

Код вопроса: 7.1.47

Вправе ли фондовая биржа при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников торгов фондовой биржи?

Ответы:

A. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам

B. Вправе, если это предусмотрено правилами допуска к участию в торгах, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания

D. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа

Код вопроса: 7.2.48

Какие обязательные требования из нижеперечисленных устанавливает организатор торговли в отношении маркет-мейкеров при поддержании им цены на ценную бумагу?

I. Минимальный объем подаваемых маркет-мейкером заявок;

II. Спрэд двусторонней котировки;

III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан подавать соответствующие заявки;

IV. Максимальный объем подаваемых маркет-мейкером заявок.

Ответы:

A. Верно только IV

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только I и II

Код вопроса: 7.2.49

Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов фондовой биржи?

I. Предупреждение;

II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли;

III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах;

IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи;

V. Исключение из состава саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме V

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно только I, II, III

D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.50

В какие сроки фондовая биржа, устанавливающая процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, обязана уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля?

Ответы:

A. В трехдневный срок с момента выявления

B. В течение пяти рабочих дней с момента выявления

C. Немедленно

D. В течение 15 рабочих дней

Код вопроса: 7.2.51

Что из перечисленного ниже вправе включить фондовая биржа в создаваемую систему мониторинга за сделками с ценными бумагами, совершенными на бирже, для выявления нестандартных сделок?

I. Мониторинг и контроль за выставляемыми заявками и совершаемыми сделками с ценными бумагами;

II. Контроль за участниками торгов, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих участие в торгах;

III. Контроль за работниками фондовой биржи, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих проведение торгов;

IV. Контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме IV

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно только I, II

D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.52

По каким критериям из нижеперечисленных организатор торговли НЕ обязан осуществлять ведение мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

Ответы:

A. Совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении

B. Совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента

C. Совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями

D. Совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по худшим ценам (более высоким при покупке и более низким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов

Код вопроса: 7.1.53

Какие критерии из нижеперечисленных установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по непрерывно осуществляемому в ходе торгов у организатора торговли мониторингу и контролю подаваемых заявок и совершаемых сделок с целью выявления нестандартных сделок (с использованием программно-технических средств мониторинга, которые обеспечивают ведение мониторинга и контроля)?

I. Изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину;

II. Отклонение цены сделки (заявки) от текущей цены на установленную величину;

III. Отклонение фондового индекса на установленную величину;

IV. Отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;

V. Отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;

VI. Превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию установленной величины.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все вышеперечисленное, кроме I

C. Верно только I, II, V

D. Верно только III, VI

Код вопроса: 7.1.54

В зависимости от каких факторов из нижеперечисленных организатор торговли обязан устанавливать численные значения критериев и их сочетаний, при удовлетворении которым сделки квалифицируются фондовой биржей как нестандартные?

I. Периода торгового дня, в течение которого подаются заявки и совершаются сделки;

II. Статуса ценных бумаг (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня);

III. Ситуации на внебиржевом рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме III

B. Верно все вышеперечисленное, кроме I

C. Верно только I

D. Верно только II и III

Код вопроса: 7.1.55

Какие действия из перечисленных ниже являются манипулированием рынка?

I. Неоднократное в течение торгового дня совершение на торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены ценной бумаги, в результате которых цена поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;

II. Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых объем торгов ценными бумагами отклонился от уровня или поддерживался на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок;

III. Поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, осуществляемое участником торгов в соответствии с договором с эмитентом.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.1.56

В какие организации из нижеперечисленных фондовая биржа вправе направить официальные запросы при выявлении нестандартной сделки (заявки)?

I. Участнику торгов, от имени которого были поданы соответствующие заявки (совершена сделка) о предоставлении документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся таких заявок;

II. Эмитенту ценной бумаги, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка);

III. Участнику торгов - маркет-мейкеру, заключившему с фондовой биржей соглашение о выполнении функций маркет-мейкера по ценной бумаге, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка).

Ответы:

A. Верно только II, III

B. Верно все вышеперечисленное, кроме III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.57

Как часто организатор торговли обязан в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

Ответы:

A. Не реже двух раз в год

B. Ежемесячно

C. Не реже одного раза в год

D. Ежедневно

Код вопроса: 7.1.58

Что из нижеперечисленного НЕ должна обеспечивать в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

Ответы:

A. Ведение мониторинга и контроля по критериям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Возможность управления ходом торгов, включая снятие нестандартных заявок и отмену нестандартных сделок

D. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний)