II. Введение

В настоящий раздел необходимо включить предисловие к отчету и указать следующую основную информацию об оценке:

- Эксперт: указать организацию и осуществляющих оценку экспертов.

- Цель оценки: определение задач и контекста оценки.

- Объем оценки: указание ИФР, объема операций и услуг ИФР и набора оцениваемых принципов.

- Методология оценки: описание процесса проведения оценки. Если не все принципы были оценены, следует объяснить причину, по которой некоторые принципы не были оценены.

- Источники информации при проведении оценки: указание основных источников информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Такие источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, отраслевые руководства и прочая нормативная документация) и устные беседы с ИФР, компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли (такими как участники, другие ИФР, биржи, доверительные управляющие, брокеры по операциям с ценными бумагами и ассоциации конечных пользователей).

Кроме того, в настоящем разделе необходимо сообщать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например об отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какие запрашиваемые данные не были получены.