II. Введение

В данный раздел следует включить отчет и указать следующую основную информацию касательно оценки:

- Эксперт: Указать организацию и эксперта, осуществившего оценку.

- Цель оценки: Определение задач и обстоятельств оценки.

- Объем оценки: выбрать ИФР, набор операций и услуг ИФР (включая инструменты и обслуживаемые рынки), набор оцениваемых принципов. Определить набор компетентных органов, ответственность компетентных органов в сфере регулирования, надзора и наблюдения за ИФР и виды обязанностей, подлежащих оценке.

- Методология оценки: описать процесс проведения оценки. Если не все принципы или обязанности были оценены, следует дать разъяснение, почему отдельные принципы или обязанности не оценивались.

- Источники информации при проведении оценки: указать основные источники информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Эти источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, инструкции и отраслевые руководства) и устные беседы с представителями самой ИФР, компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли (такими, как участники, биржи, кастодианы, брокеры по операциям с ценными бумагами и ассоциации конечных пользователей).

Кроме того, в данном разделе необходимо указать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например, отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какая запрашиваемая информация не была получена.