Сведения о случаях отказа

30

Номер записи в ФЭС

Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

31

Тип записи в ФЭС

Показатель принимает значение:

<1> - для первичного направления сведений;

<2> - для исправления ранее направленных сведений;

<3> - для корректировки ранее направленных сведений;

<4> - для удаления ранее направленных сведений.

32

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона

Показатель принимает значение:

<0>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, не использовалась;

<1>, - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, была использована.

33

Код отказа

Показатель принимает значение:

<07> - в случае если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона;

<08> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> - в случае если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.

34

Дата отказа

Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

35

Код валюты

Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ.

36

Сумма операции в валюте ее проведения

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

37

Сумма операции в рублевом эквиваленте

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения.

В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".

38

Основание и подтверждение совершения операции

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции.

39

Код признака операции

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

40

Код признака наличных и безналичных денежных средств

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

41

Характеристика операции

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.

42

Код признака необычной операции

Указывается код (коды) вида необычной операции в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

43

Дополнительные сведения

Указываются иные сведения об отказе.