Приложение 2. Сведения, включаемые в сопроводительное письмо организатора торговли, клиринговой организации
к Указанию Банка России
от 7 августа 2015 года N 3754-У
"О предоставлении организаторами
торговли и клиринговыми организациями
в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
ВКЛЮЧАЕМЫЕ В СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ,
КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
1. Запрашиваемая информация (сведения об участниках торгов и их клиентах; сведения о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами; сведения о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах; сведения об участниках клиринга; информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга).
2. Дата и номер мотивированного запроса организатора торговли, клиринговой организации, предоставляющих запрашиваемую информацию, о продлении срока исполнения запроса уполномоченного органа (в случае направления мотивированного запроса).
3. Сведения об организаторе торговли, о клиринговой организации, предоставляющих запрашиваемую информацию.
3.2. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
3.3. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
3.4. Код причины постановки на учет (КПП).
3.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (КГРКО) (для кредитной организации).
3.6. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (БИК) (для кредитной организации).
3.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия).
4. Сведения о субъекте запроса.
4.1. Субъект запроса (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга).
4.2. Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале юридического лица).
4.2.2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
4.2.3. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (БИК) кредитной организации (для кредитной организации).
4.3. Сведения о субъекте - физическом лице.
4.3.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
4.3.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
4.3.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
4.3.5. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
4.4. Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе.
4.4.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
4.4.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
4.4.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
4.4.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
4.4.6. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
5. Сведения о предоставляемой информации.
5.1. Количество приложений (при наличии) (указывается количество листов документов, прилагаемых к письму).
5.2. Мотивированное объяснение причин отсутствия запрашиваемой информации (в случае отсутствия запрашиваемой информации).
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей