Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420401

"Общие сведения о профессиональном участнике"

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Отчет представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:

получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений.

2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.

2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами при наличии такой информации.

2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

2.3. В графе 4 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.

2.4. В графах 5 - 8 указывается контактная информация.

2.5. В графе 9 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.6. В графе 12 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; клиринговой деятельности.

2.7. В графах 10 и 13 указывается номер соответствующей лицензии.

2.8. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

2.9. В графе 16 указывается наименование саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является отчитывающийся профессиональный участник.

2.10. В графе 17 в зависимости от того, является ли брокер клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81), указывается информация в формате "да" или "нет".

Профессиональным участником, не имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, в данной графе указывается символ "#".

2.11. В графах 18 - 20 указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника, в случае если профессиональный участник является акционерным обществом.

2.12. В графе 21 указываются сведения об осуществлении профессиональным участником функций центрального контрагента в формате "да" или "нет".

3. В Разделе 2 указываются сведения обо всех обособленных подразделениях профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.

3.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.

3.2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3.3. В графе 3 указывается полное наименование обособленного подразделения профессионального участника в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

3.4. В графе 4 указывается дата открытия обособленного подразделения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.5. В графе 5 указывается вид обособленного подразделения (филиал, представительство, иное).

3.6. В графе 6 указывается информация об осуществлении подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да (нет)".

3.7. В графе 7 указывается место нахождения обособленного подразделения профессионального участника, указанное в учредительных документах организации.

3.8. В графе 8 указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя обособленного подразделения профессионального участника.

3.9. В графе 9 указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения профессионального участника.