Раздел 6 "Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных сертификатов, сертификатов долевого участия в ОФБУ)"

Раздел 6 "Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных

сертификатов, сертификатов долевого участия в ОФБУ)"

1. Стр. "Итого", гр. 6, 7, 8, 9 = сумма показателей предыдущих строк раздела 6, гр. 6, 7, 8, 9. В случае если стр. "Итого", гр. 6, 7, 8, 9 /= сумма показателей предыдущих строк раздела 6, гр. 6, 7, 8, 9 по причине округления числовых показателей, то следует дать соответствующее разъяснение в пояснительной записке.

2. Гр. 6 >= гр. (7 + 8 + 9).

3. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 стр. 1, гр. 1 = 1.

4. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 по каждой строке, кроме строки 1, значение графы 1 = значению графы 1 предыдущей строки + 1.

5. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 11 = 0, то гр. 12 = 0.

6. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 11 /= 0, то гр. 12 /= 0.

7. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.6, 6.7, 6.8 гр. 11 = 0 или "список первого (высшего) уровня".

8. В подразделе 6.5 гр. 11 = 0 или "Ломбардный список".

9. В подразделе 6.5 гр. 12 = 0.

10. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 гр. 14 = 0.

11. Если гр. 13 /= 0, то гр. 15 /= 0.

12. Если гр. 13 = 0, то гр. 15 = 0.

13. Если гр. 16 /= 0, то гр. 17 /= 0.

14. Если гр. 16 = 0, то гр. 17 = 0.

15. В подразделе 6.1 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 4, 5, 10 /= 0.

16. В подразделе 6.2 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 4, 5, 10 /= 0.

17. В подразделе 6.3 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 4, 5, 10 /= 0.

18. В подразделе 6.4 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 5, 10 /= 0.

19. В подразделе 6.5 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 3, 5, 10 /= 0.

20. В подразделе 6.6 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 5, 10 /= 0.

21. В подразделе 6.7 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 5, 10 /= 0.

22. В подразделе 6.8 если гр. 6 /= 0, то гр. 1, 2, 3, 5, 10 /= 0.

23. Если первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 3 или 6, то гр. 18 /= 0.

24. Если третий разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X3 = 4 или 5 или 6, то гр. 18 /= 0.

25. Если седьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X7 = 1 или 2 или 3 или 4, то гр. 18 /= 0.

26. Если восьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X8 = 1, то гр. 12, 13, 15 /= 0.

27. Если восьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X8 = 1, то гр. 12 = "Американская фондовая биржа (American Stock Exchange)" или "Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange)" или "Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris)" или "Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange)" или "Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges)" или "Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana)" или "Корейская биржа (Korea Exchange)" или "Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange)" или "Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange)" или "Насдак (Nasdaq)" или "Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse)" или "Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange)" или "Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group)" или "Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group)" или "Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange)" или "Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange)" или ЗАО "Фондовая биржа ММВБ".

28. Если восьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X8 = 2, то гр. 11 /= 0.

29. Если восьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X8 = 3, то гр. 11 /= 0 или гр. 13 /= 0.

30. В подразделах 6.2, 6.5, 6.6, 6.7 если первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 1 или 2 или 3; в подразделах 6.3, 6.8 если эмитентом является организация иная, чем страховщик или страховой брокер, и первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 1 или 2 или 3, то в гр. 2 количество цифр = 10 цифрам, иначе дать разъяснение в пояснительной записке.

31. В подразделах 6.3, 6.8 если эмитентом является страховщик или страховой брокер и первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 1 или 2 или 3, то в гр. 2 количество цифр = от 1 до 4 цифр, иначе дать разъяснение в пояснительной записке.

32. В подразделах 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 4 или 5 или 6, то в гр. 2 количество цифр = 7 цифрам.

33. Если первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X1 = 4 или 5 или 6, то первый разряд кода нерезидента (гр. 2 раздела 6) X1 = трем цифрам и должен присутствовать в Общероссийском классификаторе стран мира (ОКСМ).

34. Если восьмой разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X8 = 7 или 9, то гр. 7, 8 = 0.

35. Если четвертый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 раздела 6) X4 = 6, то гр. 7 = 0.

36. Сумма вложений в ценные бумаги в подразделах 6.3, 6.4, 6.5, гр. 6, третий разряд кода ценной бумаги которых (гр. 5 подразделов 6.3, 6.4, 6.5) X3 = 2, = пояснения в табличной форме, стр. 3111, гр. (11 + 12).

37. Сумма вложений в ценные бумаги в подразделах 6.3, 6.4, 6.5, гр. 6, третий разряд кода ценной бумаги которых (гр. 5 подразделов 6.3, 6.4, 6.5) X3 = 7, = пояснения в табличной форме, стр. 3112, гр. (11 + 12).

38. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 /= 0, то гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Стэндард энд Пурс" (Standard & Poor's)" или "Рейтинговое агентство "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings)" или "Рейтинговое агентство "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service)" или "Рейтинговое агентство "Эй. Эм. Бест Ко" (A.M. Best Co)" или "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" или наименование иного рейтингового агентства, присвоившего кредитный рейтинг.

39. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Стэндард энд Пурс" (Standard & Poor's)", то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговым агентством "Рейтинговое агентство "Стэндард энд Пурс" (Standard & Poor's).

40. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings)", то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговым агентством "Рейтинговое агентство "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings).

41. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service)", то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговым агентством "Рейтинговое агентство "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).

42. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Эй. Эм. Бест Ко" (A.M. Best Co)", то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговым агентством "Рейтинговое агентство "Эй. Эм. Бест Ко" (A.M. Best Co).

43. В подразделах 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7, 6.8 если гр. 15 = "Рейтинговое агентство "Эксперт РА", то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговым агентством "Рейтинговое агентство "Эксперт РА".

44. В подразделах 6.2, 6.3 если гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 подразделов 6.2, 6.3) X1 = 1 или 2.

45. В подразделе 6.4 если гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 подраздела 6.4) X1 = 4 или 5.

46. В подразделах 6.5, 6.6, 6.7 если гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то первый разряд кода ценной бумаги (гр. 5 подразделов 6.5, 6.6, 6.7) X1 = 1 или 2 или 4 или 5.

47. В подразделах 6.2, 6.3 если гр. 13 /= 0 и гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный "Рейтинговое агентство "Стэндард энд Пурс" (Standard & Poor's) или "Рейтинговое агентство "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) или "Рейтинговое агентство "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) или "Рейтинговое агентство "Эй. Эм. Бест Ко" (A.M. Best Co) или "Рейтинговое агентство "Эксперт РА", не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств.

48. В подразделах 6.2, 6.3 если гр. 11, 13 = 0, то гр. 7, 8 = 0.

49. В подразделе 6.4 если гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то гр. 13 /= 0 и в гр. 13 указывается кредитный рейтинг, присвоенный "Рейтинговое агентство "Стэндард энд Пурс" (Standard & Poor's) или "Рейтинговое агентство "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) или "Рейтинговое агентство "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) или "Рейтинговое агентство "Эй. Эм. Бест Ко" (A.M. Best Co) или "Рейтинговое агентство "Эксперт РА", не ниже нижней границы уровня, установленного Советом директоров Банка России по классификации рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств.

50. В подразделе 6.4 если гр. 12, 13 = 0, то гр. 7, 8 = 0.

51. В подразделе 6.5 если гр. 7 /= 0 или гр. 8 /= 0, то гр. 11 /= 0.

52. В подразделе 6.5 если гр. 11 = 0, то гр. 7, 8 = 0.