Порядок составления и представления отчетности по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420413

"Расчет размера собственных средств"

1. Отчетность по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера:

по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в Банк России в течение месяца, следующего за отчетным, до момента раскрытия профессиональным участником информации о расчете собственных средств в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и Федеральной службы по финансовым рынкам России;

по требованию Банка России - представляется не позднее трех рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

2. Размер собственных средств определяется профессиональными участниками в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27, от 16 августа 2010 года N 33) (далее - Приказ ФСФР от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н).

3. Графы 3 и 5 Отчета заполняются с точностью до трех знаков после запятой.