На нерегулярной основе

27.

Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420510)

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации

Настоящее Указание,

Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001)

28.

Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок

Приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н

29.

Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок

Приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н

30.

Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда

По окончании срока предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними

Пункт 9 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ