Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП в 1 полугодии 2017 года)

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП в 1 полугодии 2017 года)
N п/п	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю - Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности	- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Не проведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Не проведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
2	- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие ПВК	Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ - Отсутствие ПВК	Отсутствие ПВК
3	Не проведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев - Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля - Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
4	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	-
5	Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Отсутствие ПВК - Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	- Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев - Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму	-

Приложение. Основные нарушения, выявленные по результатам проверок Росфинмониторинга, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КоАП в 1 полугодии 2017 года Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП в 1 полугодии 2017 года)