Какие функции характерны для кастодиана в международном депозитарном бизнесе?

I. Осуществление переводов по сделкам с ценными бумагами по поручению клиентов;

II. Учет и хранение финансовых активов клиентов;

III. Расчет стоимости портфеля, информирование об изменениях этой стоимости;

IV. Получение и перечисление доходов по ценным бумагам;

V. Уведомление клиентов о корпоративных действиях, мониторинг и сопровождение корпоративных действий.

Какие функции характерны для банков-кастодианов на развитых финансовых рынках:

I. Ответственное хранение ценных бумаг для своих клиентов;

II. Управление денежными средствами;

III. Кредитование под залог ценных бумаг;

IV. Кредитование ценными бумагами.

Укажите верное определение в отношении глобального кастодиана:

Кастодиан - это:

Укажите, какая из перечисленных ниже компаний, является организацией, обеспечивающей публичное и частное рейтингование и оценку рисков глобальных кастодианов и инфраструктуры рынка:

Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии - Депозитарно-трастовой компании (DepositoryTrustCompany), которая выступает как:

I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов;

II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок;

III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний.

Депозитарием, обслуживающим Американскую фондовую биржу и NASDAQ выступает:

Укажите правильное утверждение в отношении формы выпуска акций в США:

Укажите правильное утверждение в отношении формы выпуска акций в США:

На рынке США ценные бумаги имеют:

Какая из указанных ниже компаний выполняет функции единой депозитарно-клиринговой системы для ценных бумаг в Великобритании:

Какая из указанных ниже компаний является единственным депозитарием для национальных ценных бумаг в Японии:

Акции, имеющие котировку на биржах Японии, являются:

Какая из указанных ниже компаний является Центральным депозитарием для ценных бумаг в Германии:

Все ценные бумаги, с которыми совершаются сделки на Немецкой бирже (за исключением именных акций, акций свободного/неофициального рынка и некоторых облигаций) находятся в центральном депозитарии:

Какая из указанных ниже компаний является Центральным депозитарием для ценных бумаг во Франции:

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Германии

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Франции

Какая из указанных ниже компаний является главной инфраструктурой для расчетов по сделкам с основными ценными бумагами в США:

Укажите из перечисленных ниже организаций регулятора рынка депозитарных услуг в США:

Укажите из перечисленных ниже организаций регулятора рынка депозитарных услуг в Германии:

Укажите из перечисленных ниже организаций регулятора рынка депозитарных услуг во Франции:

Укажите из перечисленных ниже основные тенденции в области развития расчетов по ценным бумагам на развитых рынках:

I. Консолидация расчетных депозитарных структур;

II. Многофункциональность (интеграция функций клиринга, расчетов, депозитария и в некоторых случаях - реестра);

III. Национализация депозитарных структур;

IV. Переход к сквозной обработке данных (STP);

V. Слияние депозитарных и биржевых структур.

Укажите из перечисленных ниже основные тенденции в области развития расчетов по ценным бумагам на развитых рынках:

I. Консолидация расчетных депозитарных структур;

II. Многофункциональность (интеграция функций клиринга, расчетов, депозитария и в некоторых случаях - реестра);

III. Национализация депозитарных структур;

IV. Переход к сквозной обработке данных (STP);

V Многоинструментальность (проведение расчетов по сделкам со всеми финансовыми инструментами).

Укажите наиболее распространенные формы собственности центральных депозитариев на развитых рынках:

I. Центральный депозитарий принадлежит центральному (национальному) банку или правительству;

II. Центральный депозитарий находится в только частной собственности;

III. Центральный депозитарий находится в совместной собственности участников финансового рынка и центрального (национального) банка.

Какая из указанных ниже инфраструктурных организаций является 100% дочерней компанией Немецкой биржи (DeutscheBorseAG):

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность владения ценными бумагами, через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей, без раскрытия конечного владельца:

I. США;

II. Индия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность владения ценными бумагами через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей, без раскрытия конечного владельца:

I. США;

II. Россия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Укажите, для какой из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность только открытого владения ценными бумагами (без счетов номинальных держателей (посредников), разрешены лишь счета иностранных номинальных держателей):

Иммобилизация ценных бумаг - это:

Дематерилизация ценных бумаг - это:

Основным методом проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами на международных организованных рынках, используемым в целях снижения расчетных рисков, является метод:

Укажите, какие из перечисленных ниже сроки расчетов по ценным бумагам считаются международной нормой и примером лучшей рыночной практики:

К международным организациям и ассоциациям, объединяющим депозитарии, относятся:

I. Ассоциация центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ);

II. Азиатско-тихоокеанская ассоциация центральных депозитариев;

III. Ассоциация европейских центральных депозитариев;

IV. Ассоциация участников международного фондового рынка;

V. Ассоциация участников международного рынка капиталов.

Совет по финансовой стабильности (FSB) был создан:

Целями деятельности Совета по финансовой стабильности (FSB) является:

Директивой Европейского Союза от 15 мая 2014 года N 65/EU "О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директиву Европейского союза 2002/92/EC и Директиву 2011/61/EU" (далее - Mifid 2) определяется:

I. Порядок лицензирования деятельности инвестиционных компаний;

II. Требования к осуществлению деятельности инвестиционными компаниями;

III. Порядок надзора за деятельностью инвестиционных компаний.

Действие директивы Mifid 2 НЕ распространяется на следующих лиц:

Квалифицированными инвесторами в соответствии с положениями Mifid 2 НЕ являются:

Компетентные органы власти в соответствие с Mifid 2 имеют право отозвать лицензию, выданную инвестиционной компании, в следующих случаях:

Положениями Mifid 2 в качестве финансовых инструментов НЕ определяются:

Органом, осуществляющим регулирование финансового рынка Европейского союза, НЕ является:

Лицо, получившее соответствующую лицензию, вправе осуществлять деятельность:

I. На территории страны члена, где получена лицензия;

II. На территории всего ЕС;

III. В странах, указанных в лицензии.

Целями деятельности Международной организации комиссией по ценным бумагам (IOSCO) НЕ является:

Членами Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) являются:

Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг, издаваемые Международной организацией комиссий по ценным бумагам (IOSCO) НЕ распространяются на:

Евразийский экономический союз НЕ применяется следующая форма сотрудничества:

Государства - члены ЕАЭС осуществляют согласованное регулирование финансовых рынков в соответствии со следующими целями и принципами:

I. Углубление экономической интеграции государств-членов с целью создания в рамках Союза общего финансового рынка и обеспечения недискриминационного доступа на финансовые рынки государств-членов;

II. Обеспечение гарантированной и эффективной защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;

III. Создание условий для взаимного признания лицензий в банковском и страховом секторах, а также в секторе услуг на рынке ценных бумаг, выданных уполномоченными органами одного государства-члена, на территориях других государств-членов;

IV. Создание единого регулятора финансового рынка.

Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (FATF) осуществляет:

В соответствии с Принципами для инфраструктур финансового рынка Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) центральный депозитарий может хранить:

Принципы для инфраструктур финансового рынка Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) устанавливают для связанных между собой центральных депозитариев обязанность иметь надежные процедуры согласования учетной документации. Такое согласование согласно Принципов IOSCO заключается в процедуре:

Принципы для инфраструктур финансового рынка Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) относят к способам защиты клиента депозитария:

Согласно Принципам для инфраструктур финансового рынка Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) идентификаторы юридических лиц:

---