Тема 3.1 Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием, регистраторами и иными инфраструктурными организациями

К иностранным организациям, действующим в интересах других лиц, относятся:

I. Иностранный номинальный держатель;

II. Иностранный уполномоченный держатель;

III. Иностранный депозитарий (эмитент депозитарных расписок);

IV. Иностранная коммерческая организация.

К иностранным организациям, действующим в интересах других лиц, НЕ относятся:

I. Иностранный номинальный держатель;

II. Иностранный уполномоченный держатель;

III. Иностранный депозитарий (эмитент депозитарных расписок);

IV. Иностранная коммерческая организация.

К иностранным организациям, действующим в интересах других лиц, относятся:

I. Иностранный номинальный держатель;

II. Иностранный уполномоченный держатель;

III. Иностранный депозитарий (эмитент депозитарных расписок).

К иностранным организациям, действующим в интересах других лиц, НЕ относятся:

I. Иностранный номинальный держатель;

II. Иностранный уполномоченный держатель;

III. Иностранный депозитарий (эмитент депозитарных расписок).

Иностранный номинальный держатель - это лицо, которое вправе:

Иностранный уполномоченный держатель - это лицо, которое вправе:

Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, являющихся:

I. Членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР);

II. Членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

III. Членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (МАНИВЭЛ);

IV. Участниками Единого экономического пространства.

Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах:

I. С соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

II. Являющихся членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

III. Являющихся членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (МАНИВЭЛ);

IV. Являющихся участниками Единого экономического пространства.

Иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, осуществляет учет и переход прав на российские ценные бумаги:

К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с открытием, ведением и закрытием счета депо иностранного номинального держателя, счета депо иностранного уполномоченного держателя, а также счета депо депозитарных программ, применяется:

Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам:

Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, являющихся:

I. Членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР);

II. Членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

III. Членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (МАНИВЭЛ);

IV. Участниками Единого экономического пространства.

Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах:

I. С соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

II. Являющихся членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

III. Являющихся членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (МАНИВЭЛ);

IV. Являющихся участниками Единого экономического пространства.

Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются:

На ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на счете депо иностранного номинального держателя, счете депо иностранного уполномоченного держателя, счете депо депозитарных программ:

Выплата дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, осуществляется лицу, которому открыт счет депо:

Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре может быть открыт:

В соответствии с требованиями федерального закона депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий:

Депозитарий имеет право регистрироваться в качестве номинального держателя:

I. В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, если центральному депозитарию в таком реестре не открыт счет депо номинального держателя центрального депозитария;

II. В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, если центральному депозитарию в таком реестре открыт счет депо номинального держателя центрального депозитария;

III. У другого депозитария;

IV. В кредитной организации при открытии специального депозитарного счета.

В соответствии с требованиями федерального законодательства депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий, если:

В качестве номинального держателя может выступать:

Депозитарий вправе открыть счета для учета прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок в иностранных организациях:

Депозитарий вправе открыть в иностранных организациях счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации, если такие иностранные организации: