Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Доверительный управляющий;

IV. Залогодержатель.

Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:

I. Владельцу;

II. Номинальному держателю;

III. Доверительному управляющему;

IV. Залогодержателю.

Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:

Анкета зарегистрированного в реестре физического лица НЕ должна содержать:

Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?

При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:

Представителем зарегистрированного физического лица являются:

I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

III. Супруг/супруга;

IV. Сотрудники правоохранительных органов.

Представителями зарегистрированного юридического лица являются:

I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;

III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;

IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

V. Сотрудники правоохранительных органов.

Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:

I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;

II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;

III. Законные представители зарегистрированного физического лица.

Действие доверенности прекращается, если:

I. Доверенность отменена лицом, ее выдавшим;

II. Лицо, которому она была выдана, отказалось от полномочий;

III. Юридическое лицо, выдавшее доверенность, прекратило деятельность;

IV. Физическое лицо, выдавшее доверенность, объявлено недееспособным.

Какие из перечисленных действий являются односторонними сделками?

Доверенность должна быть удостоверена нотариально, если она выдается:

I. На совершение сделок, требующих нотариальной формы;

II. От имени юридического лица;

III. В порядке передоверия (за исключением доверенностей, выдаваемых в порядке передоверия юридическими лицами, руководителями филиалов и представительств юридических лиц).

Срок действия доверенности не может превышать:

Если в доверенности не указан срок ее действия:

Доверенность признается ничтожной в случае, если в доверенности:

I. Не указана дата ее совершения;

II. Не указан срок ее действия;

III. Не указано место ее совершения.

Основанием для досрочного прекращения действия доверенности может служить:

I. Смерть того, кто ее выдал;

II. Отзыв доверенности тем, кто ее выдал;

III. Отказ от доверенности лица, которое ее получило;

IV. Передоверие совершения действий третьему лицу.

Если в результате осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных акций у отдельных зарегистрированных лиц возникнет дробное число акций, то регистратор обязан:

В течение какого минимального времени регистратор обязан обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставлять распоряжения и получать информацию из реестра?

Операцией в реестре называется:

Операциями в реестре владельцев ценных бумаг являются:

I. Списание погашаемых акций с казначейского лицевого счета акционерного общества-эмитента в результате их погашения.

II. Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет эмитента, созданного в результате слияния.

III. Внесение изменений в информацию лицевого счета номинального держателя.

IV. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.

V. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

Какие из нижеперечисленных утверждений о порядке внесения записей в регистрационный журнал регистратора являются НЕверными:

I. Записи в регистрационный журнал вносятся в хронологическом порядке;

II. Внесению в регистрационный журнал подлежат записи обо всех операциях, осуществляемых регистратором;

III. При внесении записи в регистрационный журнал требуется указание входящих номеров документов, на основании которых вносится запись в реестр;

IV. При внесении в регистрационный журнал записи о переходе прав собственности на ценные бумаги необходимо указывать основание перехода прав собственности на ценные бумаги.

Записи в регистрационный журнал вносятся:

Укажите операции, сведения о которых подлежат внесению в регистрационный журнал:

I. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

II. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

III. Предоставление номинальными держателями информации в реестр;

IV. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

Регистрации в системе учета документов держателя реестра подлежат:

I. Все поступающие к держателю реестра документы;

II. Только документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги;

III Только документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам)

Записи в учетные регистры, содержащие сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированных лиц), вносятся на основании:

I. Только заявления о внесении изменений в информацию лицевого счета;

II. Распоряжения о совершении операции;

III. Анкеты зарегистрированного лица и иных документов, предусмотренных правилами ведения реестра.

Держатель реестра в порядке, определенном его внутренними документами, осуществляет:

I. Внесение записей по счетам;

II. Ведение учетных регистров;

III. Организацию документооборота, включая обработку поступающих документов;

IV. Удостоверение факта получения документов держателем реестра;

V. Рассмотрение обращений и запросов, поступающих в связи с осуществлением деятельности по ведению реестра;

VI. Разграничение прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах держателем реестра, его работниками и третьими лицами.

НЕверное утверждение:

I. Держатель реестра осуществляет в хронологической последовательности ведение записей обо всех проведенных операциях в регистрационном журнале;

II. Держатель реестра осуществляет ведение записей только об операциях по переходу прав собственности на ценные бумаги;

III. Система учета документов держателя реестра должна содержать записи в отношении всех документов, на основании которых вносится запись, направленная на исправление ошибки;

IV. Держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в порядке, определенном внутренними документами держателя реестра. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги.

Могут ли записи в учетных регистрах, содержащих сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица) содержать иные сведения, не предусмотренные анкетой зарегистрированного лица?

В каком случае допускается списание дробной части ценной бумаги с лицевого счета владельца ценных бумаг, лицевого счета доверительного управляющего, депозитного лицевого счета или казначейского лицевого счета эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)?

Из перечисленных утверждений верно:

I. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных частей ценных бумаг держатель реестра осуществляет учет дробных частей ценных бумаг;

II. Учет ценных бумаг на лицевых и иных счетах, открываемых держателем реестра, осуществляется в штуках;

III. Держатель реестра осуществляет ведение лицевых и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах;

Дробные акции образуются:

I. Если в результате определения количества размещаемых дополнительных акций, в пределах которого лицом, имеющим преимущественное право приобретения акций, может быть осуществлено такое преимущественное право, образуется дробное число;

II. В случае передачи дробной части ценной бумаги;

III. Образование дробных акции не предусмотрено законодательством.

В каком объеме дробная акция предоставляет акционеру - ее владельцу права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа)?

Дробные акции:

Ответы:

A. Не подлежат обращению

B. Обращаются наравне с целыми акциями

C. Дробные акции обращаются в исключительных случаях, предусмотренных законодательством

Регистратор, в случае выявления нарушения равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг:

I. Не вносит записи по лицевым счетам до устранения такого нарушения, за исключением внесения исправительных записей, предусмотренных статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и записей, не связанных с изменением количества ценных бумаг

II. Не вносит записи по счету неустановленных лиц до устранения несоответствия, за исключением записей, вносимых в целях устранения несоответствия в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра;

III. Вносит исправительные записи в реестр на основании распоряжения эмитента.

Укажите верное утверждение об обеспечении равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг:

Обязанность обеспечения равенства количества ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг, лежит на:

В случае выявления нарушения равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг, в реестр можно вносить:

I. Исправительные записи, предусмотренные статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

II. Записи по счету неустановленных лиц, вносимые в целях устранения несоответствия в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра;

III. Записи, не связанные с изменением количества ценных бумаг.

В каком случае нельзя вносить записи в реестр кроме внесения исправительных записей, предусмотренных статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", записей, не связанных с изменением количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц?