Тема 6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

I. Регистратору по его требованию;

II. Управляющей компании паевого фонда по ее требованию;

III. Специализированному депозитарию паевого фонда по его требованию.

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

Список лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен быть составлен регистратором и представлен лицу, на основании требования которого составлен соответствующий список:

Управляющий обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, если:

На какую дату регистратор составляет список владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ипотечных сертификатов участия)?

Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, на конец рабочего дня даты:

Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), составленный регистратором по требованию органа, осуществляющих регистрацию прав на недвижимое имущество, в отношении физических лиц должен включать:

I. Фамилию, имя, отчество (при наличии);

II. Место жительства или регистрации (адрес);

III. Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность);

IV. ИНН физического лица;

V. Количество инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), принадлежащих физическому лицу;

VI. Размер доли физического лица в праве общей собственности на имущество, составляющего паевой инвестиционный фонд (ипотечное покрытие).

Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), составленный регистратором для выплаты доходов по инвестиционным паям (ипотечным сертификатам участия), в отношении физических лиц должен включать:

I. Фамилию, имя, отчество (при наличии);

II. Место жительства или регистрации (адрес);

III. Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность);

IV. ИНН физического лица (при наличии его у регистратора);

V. Количество инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), принадлежащих физическому лицу;

VI. Размер доли физического лица в праве общей собственности на имущество, составляющего паевой инвестиционный фонд (ипотечное покрытие);

VII. Реквизиты банковского счета физического лица.

В случае, если номинальный держатель, не предоставил регистратору информацию о лицах, которая необходима регистратору для составления списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), регистратор:

Держатель реестра получил требование о составлении списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов) участия на третий рабочий день после даты, на которую должен быть составлен список. В какой срок держатель реестра должен составить список?