4.1. Внесение записей при открытии счетов депо и иных Пассивных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги

4.1.1. Операция по открытию счета депо или иного Пассивного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры записей, содержащих информацию о счете депо или ином Пассивном счете, не предназначенном для учета прав на ценные бумаги.

4.1.2. В соответствии с нормативными актами Банка России основанием для совершения операции открытия счета депо одновременно являются депозитарный договор, анкета Депонента (если не была предоставлена ранее) и иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для открытия соответствующих счетов депо.

4.1.3. Основания для открытия счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, устанавливаются Условиями (договор, Служебное поручение Депозитария, иные основания, предусмотренные Условиями).

4.1.4. Перечни документов, предоставляемых для заключения депозитарного договора и открытия счета, определяются Условиями.

4.1.5. Идентификация Депонента при внесении сведений о нем в учетные регистры Депозитария и заключение депозитарного договора осуществляется Депозитарием до момента открытия счета депо или иного Пассивного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, либо одновременно с проведением такой операции.

4.1.6. При внесении сведений о Депоненте в учетные регистры Депозитарий проводит процедуру идентификации Уполномоченных представителей Депонента в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с Внутренними документами Депозитария.

4.1.7. Процедуры идентификации, в том числе удаленная идентификация, осуществляются Депозитарием в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с Внутренними документами Депозитария.

4.1.8. Сведения, полученные Депозитарием в рамках проведения процедур идентификации, используются Депозитарием при заполнении информации в учетных регистрах Депозитария.

4.1.9. Сведения, необходимые для идентификации Депонентов, их представителей, выгодоприобретателей, обновляются Депозитарием в сроки, установленные Внутренними документами Депозитария, но не реже сроков, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России.

Датой начала течения установленного срока для обновления сведений следует считать день, следующий за датой заполнения анкеты Депонента (иного лица) либо последнего обновления (изменения) сведений, полученных в результате идентификации.

4.1.10. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на финансовом рынке, а также с деятельностью кредитной организации, Внутренними документами Депозитария может быть предусмотрена возможность однократного предоставления и совместного использования с другими подразделениями документов, предоставляемыми Депонентами.

4.1.11. Документы, необходимые для внесения записей при открытии Депоненту счета депо, в том числе анкета Депонента, копии учредительных документов с изменениями и дополнениями, копия документа, подтверждающего факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, не представляются, в случае если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо, при назначении данного лица Уполномоченным представителем другого Депонента, либо если данное лицо является залогодержателем.

4.1.12. Условиями может быть предусмотрено осуществление Депозитарием самостоятельного заверения копий документов, предоставляемых Депонентом и используемых Депозитарием в целях осуществления им депозитарной деятельности.

4.1.13. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено Условиями.

4.1.14. Количество счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть открыты одному лицу, в том числе количество счетов одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено Условиями. Данные счета могут быть открыты, в том числе на основании одного договора.

4.1.15. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, Депозитарий уведомляет Депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные Условиями.

4.1.16. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, при открытии счета депо или иного Пассивного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код). Правила кодирования счетов депо или иных пассивных счетов определяются Внутренними документами Депозитария.