4. Структура наименования и размер транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации)

4.1. Из ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлов УКЭП), сформированных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с пунктом 3 настоящего документа в течение рабочего дня, и (или) из электронных сообщений (далее - ЭС) и УКЭП для каждого ЭС (файлов УКЭП), сформированных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в течение рабочего дня, формируются транспортные контейнеры кредитной организации (филиала кредитной организации) для направления в уполномоченный орган с использованием личного кабинета кредитной организации (филиала кредитной организации) на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет кредитной организации (филиала кредитной организации)).

Транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется в виде архивного файла формата zip.

4.2. Наименование транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:

SKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.zip - для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, и УКЭП для каждого ФЭС, и (или) ЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном соответственно Положением Банка России N 321-П <28>, Указанием Банка России N 3063-У <29>, и УКЭП для каждого ЭС;

--------------------------------

<28> Положение Банка России от 29.08.2008 N 321-П "Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утратило силу с 15.07.2019).

<29> Указание Банка России от 19.09.2013 N 3063-У "О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества" (утратило силу с 15.07.2019).

FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip - для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.6.1, 3.6 настоящего документа, и УКЭП для каждого ФЭС, и (или) ЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном Указанием Банка России N 3041-У <30>, и УКЭП для каждого ЭС;

--------------------------------

<30> Указание Банка России от 23.08.2013 N 3041-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от совершения операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации" (утратило силу с 07.10.2017).

где:

SKO115FZ (FM4077U) - идентификатор транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) транспортный контейнер и размещающей (размещающего) его в личном кабинете (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) (год (4 знака), месяц, день);

Xnn (nnn) - порядковый номер транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001. Для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, в наименовании которых в соответствии с подпунктом 3.1.1.1 пункта 3 настоящего документа содержится признак, указывающий на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа, первый разряд порядкового номера транспортного контейнера (X) принимает значение 9.

4.3. Каждый транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) должен содержать не более 6000 файлов (не более 3000 ФЭС и (или) ЭС и не более 3000 файлов УКЭП для этих ФЭС и (или) ЭС соответственно) (рекомендуемый объем транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) - не более 50 Мбайт). При существенном превышении указанного объема или при наличии большего числа файлов, которые кредитной организации (филиалу кредитной организации) необходимо передать в течение рабочего дня в уполномоченный орган, формируется несколько транспортных контейнеров.

4.4. Для направления в уполномоченный орган каждый транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) зашифровывается с использованием соответствующего квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, размещаемого в сети "Интернет" на официальном сайте уполномоченного органа в личном кабинете кредитной организации (филиала кредитной организации), УКЭП кредитной организации (филиала кредитной организации), или руководителя кредитной организации (руководителя филиала кредитной организации), или сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (после шифрования наименование транспортного контейнера имеет соответственно следующий вид SKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.zip.enc или FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip.enc).