<Письмо> Банка России от 23.07.2021 N 38-1-7/2190 "О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
от 23 июля 2021 г. N 38-1-7/2190
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу, связанному с порядком составления и представления (раскрытия) отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ), у которого аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до сведения членов саморегулируемых организаций следующую информацию.
В соответствии с пунктом 11 статьи 39.1 Закона N 39-ФЗ <1> ПУРЦБ обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Уведомление), за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 указанного закона.
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
На основании изложенного, поскольку со дня получения Уведомления ПУРЦБ, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, не осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, считаем, что представление таким ПУРЦБ в Банк России отчетности за отчетные периоды после дня получения Уведомления в соответствии с Указанием N 5117-У <2> (за исключением отчетности по форме 0420424 и по форме 0420425 <3>), а также раскрытие информации, связанной с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно требованиям Указания N 3921-У <4>, после указанного дня не требуется.
--------------------------------
<2> Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации".
<3> Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденные приложением 1 к Указанию N 5117-У.
<4> Указание Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
При этом считаем, что ПУРЦБ после аннулирования лицензии следует удалить со своего официального сайта в сети "Интернет" информацию о наличии у него лицензии ПУРЦБ на осуществление соответствующей деятельности.
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей