Направление деятельности МУ ФК: III. Организация кадровой работы

1.

Обеспечение режима защиты персональных данных:

3

1

1

отсутствие приказа о лицах, уполномоченных на получение, обработку, хранение, передачу персональных данных федеральных государственных гражданских служащих МУ ФК (далее - гражданские служащие) работников МУ ФК, замещающих должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы;

-

X

-

X

-

-

средний

3

1

2

иные риски по пункту 1 направления деятельности III "Организация кадровой работы" (далее - направление деятельности III) Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

2.

Осуществление учета кадров и делопроизводства по кадрам:

3

2

1

несоблюдение порядка организации и осуществления деятельности по учету кадров и делопроизводству по кадрам;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

2

2

несоблюдение порядка работы по подготовке, оформлению проектов приказов и необходимых документов, связанных с поступлением на гражданскую службу, ее прохождением, назначением на должность гражданской службы, освобождением от замещаемой должности гражданской службы, увольнением гражданского служащего с гражданской службы;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

2

3

иные риски по пункту 2 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

3.

Поступление граждан на гражданскую службу для замещения должности гражданской службы или замещение гражданским служащим другой должности гражданской службы:

3

3

1

поступление гражданина на гражданскую службу для замещения должности гражданской службы или замещение гражданским служащим другой должности гражданской службы без проведения конкурса в случае, когда требуется проведение конкурса при замещении указанной должности;

X

-

-

-

X

-

средний

3

3

2

несоответствие квалификационных требований уровню образования, стажу гражданской службы, знаниям и умениям, необходимым для исполнения должностных обязанностей гражданами, замещающими должности гражданской службы;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

3

3

несоответствие формы и содержания служебного контракта законодательству Российской Федерации (права и обязанности сторон, существенные условия служебного контракта, иные условия, изменение условий служебного контракта);

-

-

X

X

-

-

значимый

3

3

4

иные риски по пункту 3 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

4.

Поступление на работу граждан для замещения должностей, не являющихся должностями федеральной государственной гражданской службы, заключение трудовых договоров <2>:

3

4

1

несоответствие формы и содержания трудовых договоров и соглашений об изменении определенных сторонами условий трудовых договоров требованиям законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

4

2

необоснованность заключения срочных трудовых договоров;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

4

3

иные риски по пункту 4 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

5.

Формирование и хранение личных дел сотрудников МУ ФК:

3

5

1

несоответствие перечня документов, находящихся в личных делах сотрудников МУ ФК, перечню, установленному нормативными правовыми актами Российской Федерации;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

5

2

необеспечение сохранности личных дел сотрудников МУ ФК, в том числе уволенных;

X

-

-

-

X

-

средний

3

5

3

иные риски по пункту 5 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

6.

Исчисление стажа государственной гражданской службы Российской Федерации и стажа работников МУ ФК, замещающих должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы <3>:

3

6

1

несоблюдение порядка определения ежемесячной надбавки к должностному окладу за выслугу лет;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

6

2

несоблюдение порядка определения продолжительности ежегодного дополнительного отпуска за выслугу лет;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

6

3

иные риски по пункту 6 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

7.

Предоставление отпусков:

3

7

1

несоблюдение порядка исчисления сотрудникам МУ ФК продолжительности ежегодного дополнительного отпуска за выслугу лет;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

7

2

несоблюдение порядка и условий предоставления ежегодного дополнительного оплачиваемого отпуска работникам с ненормированным рабочим днем;

X

-

-

-

X

-

средний

3

7

3

несоблюдение порядка расчета количества дней для осуществления компенсации сотрудникам МУ ФК за все неиспользованные отпуска при увольнении;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

7

4

несоблюдение порядка замены ежегодного отпуска, превышающего 28 календарных дней, денежной компенсацией;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

7

5

несоблюдение сроков формирования и утверждения графика отпусков;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

7

6

иные риски по пункту 7 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

8.

Осуществление процедур, связанных с реорганизацией или ликвидацией государственного органа:

3

8

1

несоблюдение законодательства Российской Федерации о государственной гражданской службе при реорганизации или ликвидации государственного органа либо сокращении должностей федеральной государственной гражданской службы;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

8

2

несоблюдение законодательства Российской Федерации при реорганизации или ликвидации государственного органа либо сокращении должностей, не являющихся должностями федеральной государственной гражданской службы;

-

X

-

X

-

-

средний

3

8

3

иные риски по пункту 8 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

9.

Осуществление ведения и хранения трудовых книжек сотрудников МУ ФК:

3

9

1

несвоевременное и (или) неполное внесение информации, связанной с поступлением на гражданскую службу (на работу), ее прохождением, назначением на должность и освобождением от нее;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

9

2

несвоевременное и (или) неполное внесение информации, связанной с награждением, поощрением сотрудников МУ ФК;

X

-

-

-

X

-

средний

3

9

3

несвоевременность выдачи трудовой книжки при прекращении служебного контракта (трудового договора);

X

-

-

X

-

-

низкий

3

9

4

непредставление сотрудникам УФК информации об их трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной в электронном виде;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

9

5

иные риски по пункту 9 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

10.

Осуществление командирования сотрудников МУ ФК:

3

10

1

несоблюдение порядка и условий командирования сотрудников МУ ФК, в том числе руководителя МУ ФК;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

10

2

иные риски по пункту 10 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

11.

Осуществление оформления и выдачи сотрудникам МУ ФК служебных удостоверений:

3

11

1

отсутствие Книги учета выдачи служебных удостоверений;

X

-

-

X

-

-

низкий

3

11

2

иные риски по пункту 11 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

12.

Осуществление работы комиссий МУ ФК:

3

12

1

несоблюдение порядка работы конкурсной комиссии МУ ФК;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

12

2

несоблюдение порядка работы аттестационной комиссии МУ ФК;

-

-

X

X

-

-

значимый

3

12

3

несоблюдение порядка работы комиссии по проведению служебных проверок;

-

X

-

X

-

-

средний

3

12

4

иные риски по пункту 12 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

13.

Организация и обеспечение работы по проведению служебных проверок:

3

13

1

несоблюдение порядка проведения служебных проверок;

-

X

-

-

X

-

значимый

3

13

2

иные риски по пункту 13 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

14.

Осуществление рассмотрения писем, заявлений и жалоб граждан по кадровым вопросам и консультирования сотрудников МУ ФК по вопросам гражданской службы, а также по вопросам трудового законодательства Российской Федерации:

3

14

1

несоблюдение порядка работы по рассмотрению писем, заявлений и жалоб граждан по кадровым вопросам;

-

X

-

-

X

-

значимый

3

14

2

несоблюдение порядка работы по консультированию сотрудников МУ ФК по вопросам гражданской службы, а также по вопросам трудового законодательства Российской Федерации;

-

X

-

-

X

-

значимый

3

14

3

иные риски по пункту 14 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

15.

Формирование кадрового резерва МУ ФК:

3

15

1

несоблюдение порядка формирования кадрового резерва МУ ФК, а также осуществления работы с кадровым резервом МУ ФК;

-

X

-

-

X

-

значимый

3

15

2

иные риски по пункту 15 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

17.

Утверждение штатного расписания МУ ФК:

3

17

1

несоответствие утвержденного штатного расписания МУ ФК установленной штатной численности МУ ФК;

-

-

X

-

X

-

значимый

3

17

2

несоответствие нормативов штатной численности МУ ФК, их структурных подразделений и отдельных категорий должностей, количества заместителей руководителя МУ ФК и численности типовых подразделений, установленных Федеральным казначейством;

-

-

X

X

-

-

значимый

18.

Назначение на должность гражданской службы должностных лиц с доступом к государственной тайне и организация работы по предоставлению социальных гарантий в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18.09.2006 N 573 "О предоставлении социальных гарантий гражданам, допущенным к государственной тайне на постоянной основе, и сотрудникам структурных подразделений по защите государственной тайны" (вместе с "Правилами выплаты ежемесячных процентных надбавок к должностному окладу (тарифной ставке) граждан, допущенных к государственной тайне на постоянной основе, и сотрудников структурных подразделений по защите государственной тайны") (далее - Правила N 573):

3

18

1

несоблюдение требований Инструкции о порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2010 г. N 63, при назначении на должность гражданской службы;

-

-

X

-

-

X

значимый

3

18

2

несоблюдение порядка установления процентных надбавок к должностному окладу за работу со сведениями, имеющими степень секретности, в соответствии с Правилами N 573

-

-

X

-

X

-

значимый

3

18

3

иные риски по пункту 18 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

19.

Порядок присвоения и сохранения классных чинов гражданской службы Российской Федерации гражданским служащим:

3

19

1

несоблюдение присвоения и сохранения классных чинов гражданской службы Российской Федерации гражданским служащим;

-

-

X

-

-

X

значимый

3

19

2

иные риски по пункту 19 направления деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

20.

Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МУ ФК по направлению деятельности III Классификатора рисков:

3

20

1

другие риски, возникающие в работе МУ ФК при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности III Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий