Направление деятельности МОУ ФК: XII.1 Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов

1.

Формирование и ведение Реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну (далее - Реестр контрактов):

12.1

1

1

несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр контрактов;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

1

2

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре контрактов;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

1

3

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Реестре контрактов;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

1

4

несвоевременность направления организациям извещения о регистрации в органе Федерального казначейства сведений о государственном контракте (его изменении, исполнения, прекращения действия), заключенном от имени Российской Федерации по итогам размещения заказов, с указанием присвоенного уникального номера реестровой записи;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

1

5

необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестр контрактов

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

1

6

несвоевременность направления организациям протоколов, содержащих перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым сведения не включаются в Реестр контрактов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

1

7

иные риски по пункту 1 по направлению деятельности XII.1 "Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов" (далее - направление деятельности XII.1) Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

2.

Ведение Закрытого реестра банковских гарантий:

12.1

2

1

несвоевременность осуществления проверки наличия информации, подлежащей включению в Закрытый реестр банковских гарантий, предусмотренной пунктом 4 Правил формирования и ведения Закрытого реестра банковских гарантий, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2013 г. N 1005, и ее соответствия требованиям, установленным Порядком формирования и направления информации, подлежащей включению в Закрытый реестр банковских гарантий, направления Федеральным казначейством выписок и протоколов, а также формах представления указанной информации в целях формирования и ведения Закрытого реестра банковских гарантий, утвержденным приказом Минфина России от 22 июня 2020 г. N 118н;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

2

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Закрытом реестре банковских гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

3

несвоевременность направления банку выписки из Закрытого реестра банковских гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

4

необоснованность отказа во включении информации в Закрытый реестр банковских гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

5

несвоевременность направления в банк протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях, а также возврата банку поступившей информации, подлежащей включению в Закрытый реестр банковских гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

6

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи Закрытого реестра банковских гарантий;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

2

7

иные риски по пункту 2 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

3.

Ведение Реестра соглашений (договоров) о предоставлении субсидий, бюджетных инвестиций, межбюджетных трансфертов (далее - Реестр соглашений):

12.1

3

1

несоблюдение положений, предусмотренных пунктами 8(1), 10 - 12 Правил формирования, предоставления и распределения субсидий из федерального бюджета бюджетам субъектов Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 сентября 2014 г. N 999, при проверке соглашений (изменений к ним) о предоставлении субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации из федерального бюджета;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

3

2

несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр соглашений;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

3

3

несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре соглашений;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

3

4

несвоевременность размещения информации и документов, предусмотренных условиями соглашений о предоставлении субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации из федерального бюджета, в реестровой записи Реестра соглашений на едином портале бюджетной системы Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

3

5

необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестре соглашений;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

3

6

несвоевременность направления протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях и основания, по которым информация не включена в Реестр соглашений;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

3

7

иные риски по пункту 3 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

4.

Ведение и формирование реестра конечных получателей субсидий:

12.1

4

1

несоблюдение порядка включения информации в реестр конечных получателей субсидий;

X

-

-

X

-

-

низкий

12.1

4

2

несвоевременность уведомления территориальных органов Федерального казначейства об отказе во включении информации в реестр конечных получателей субсидий с указанием выявленных несоответствий;

X

-

-

X

-

-

низкий

12.1

4

3

несоблюдение сроков формирования реестра конечных получателей субсидий;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

4

4

иные риски по пункту 4 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

5.

Формирование и размещение информации об аналитических кодах, используемых Федеральным казначейством в целях санкционирования операций с целевыми средствами (далее - Информация об аналитических кодах):

12.1

5

1

несоблюдение порядка формирования и размещения Информации об аналитических кодах;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

5

2

несоблюдение сроков формирования информации об аналитических кодах и внесения в нее изменений;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

5

3

несоблюдение сроков размещения Информации об аналитических кодах (с учетом изменений) на официальном сайте МОУ ФК в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

5

4

иные риски по пункту 5 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

6.

Формирование и ведение Реестра участников бюджетного процесса, а также юридических лиц, не являющихся участниками бюджетного процесса (далее - Сводный реестр):

12.1

6

1

несоблюдение правил формирования информации об организации для включения в Сводный реестр;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

2

недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Сводном реестре;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

3

несвоевременное направление уполномоченной организации извещения о включении (изменении) информации об организации в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по ОКУД 0501121);

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

4

несвоевременное направление уполномоченной организации протокола, содержащего перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым информация и документы не включены в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по КФД 0531805);

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

6

5

иные риски по пункту 6 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

7.

Формирование, актуализация, распространение и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК:

12.1

7

1

несвоевременное формирование, актуализация, распространение и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

7

2

иные риски по пункту 7 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

8.

Открытие, переоформление и закрытие соответствующих лицевых счетов, предусмотренных законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации:

12.1

8

1

несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия, переоформления и закрытия лицевых счетов клиентов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

8

2

несвоевременное направление сообщения в налоговый орган об открытии, переоформлении и закрытии соответствующего лицевого счета в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

X

-

-

-

X

-

средний

12.1

8

3

несвоевременность направления протокола в случае отрицательной проверки документов на открытие, переоформление, закрытие соответствующего лицевого счета;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

8

4

несвоевременность доведения выписок из лицевых счетов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

8

5

несоблюдение установленного порядка формирования дел клиентов;

X

-

-

-

X

-

средний

12.1

8

6

несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации лицевых счетов;

X

-

-

-

X

-

средний

9.

Открытие и закрытие казначейских счетов

12.1

9

1

несоблюдение порядка формирования документов, предусмотренных для открытия и закрытия казначейских счетов клиентов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

9

2

несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия и закрытия казначейских счетов клиентов;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

9

3

несвоевременное направление уведомления об открытии, изменении и закрытии соответствующего казначейского счета;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

9

4

несвоевременное направление протокола в случае отрицательной проверки после предоставления заявлений на открытие и закрытие соответствующего казначейского счета;

-

-

X

-

X

-

значимый

12.1

9

5

несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации казначейских счетов;

-

X

-

-

X

-

значимый

12.1

9

6

несвоевременность доведения выписок из казначейских счетов;

-

X

-

X

-

-

средний

12.1

9

7

иные риски по пункту 9 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

10.

Предоставление доступа к компонентам государственной интегрированной информационной системы "Электронный бюджет" (далее - ГИИС "Электронный бюджет"):

12.1

10

1

несвоевременное предоставление доступа к компонентам ГИИС "Электронный бюджет" представителям главных распорядителей средств федерального бюджета и органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации, Банка России, работникам распорядителей бюджетных средств, находящихся в непосредственном подчинении главных распорядителей средств федерального бюджета и органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации;

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

10

2

несвоевременное направление организациям извещения Федерального казначейства о результатах отработки Заявок на предоставление доступа к компонентам ГИИС "Электронный бюджет";

-

-

X

X

-

-

значимый

12.1

10

3

иные риски по пункту 10 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

11.

Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МОУ ФК по направлению деятельности XII.1 Классификатора рисков:

12.1

11

1

другие риски, возникающие в работе МОУ ФК при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности XII.1 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий