Глава 1. Требования к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария

1.1. План восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария (далее - план ВФУ) должен содержать:

сведения о должностных лицах центрального депозитария (лицах, их замещающих), ответственных за разработку (внесение изменений), анализ, пересмотр, реализацию плана ВФУ, с указанием их должностей, фамилий, имен, отчеств (последних - при наличии), номеров телефонов и адресов электронной почты (при их наличии);

распределение полномочий, ответственности, а также порядок взаимодействия между органами управления, структурными подразделениями и работниками центрального депозитария, вовлеченными в процесс реализации плана ВФУ;

перечень сценариев, предусматривающих исключительные, но вероятные события, имеющие системный и (или) уникальный для деятельности центрального депозитария характер, наступление которых повлечет потерю финансовой устойчивости центрального депозитария (при условии нереализации мероприятий плана ВФУ) и необходимость реализации мероприятий плана ВФУ (далее - стресс-сценарии);

показатели, позволяющие прогнозировать потенциальные угрозы для финансовой устойчивости центрального депозитария, содержащие значения (границы), достижение которых является основанием для осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового состояния центрального депозитария, предусмотренные в отношении каждого из стресс-сценариев (далее - показатели необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового состояния);

количественные и качественные показатели, содержащие значения (границы) характеристик деятельности центрального депозитария, достижение которых является основанием для начала осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария, предусмотренные в отношении каждого из стресс-сценариев (далее - показатели необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости);

перечень услуг, приостановление или прекращение оказания которых, по решению центрального депозитария, может повлиять на его финансовую устойчивость и (или) финансовую устойчивость клиентов и контрагентов центрального депозитария, а также связанных с центральным депозитарием лиц (группы связанных с центральным депозитарием лиц), определяемых центральным депозитарием в соответствии с частями второй - четвертой статьи 64.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - значимые услуги);

мероприятия по предупреждению ухудшения финансового состояния центрального депозитария и мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария (далее при совместном упоминании - мероприятия плана ВФУ), реализуемые и достаточные для восстановления финансовой устойчивости, учитывающие характер и масштаб осуществляемых центральным депозитарием операций, уровень и сочетание присущих деятельности центрального депозитария рисков, организационную структуру и качество управления центральным депозитарием, конъюнктуру финансового рынка и (или) экономическую ситуацию;

перечень событий, влекущих реализацию мероприятий плана ВФУ, о наступлении в деятельности центрального депозитария которых центральный депозитарий обязан информировать Банк России в соответствии с частью пятой статьи 15.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии";

информацию о планируемых источниках финансирования мероприятий плана ВФУ, включая способы экстренного поддержания ликвидности, определяемых центральным депозитарием исходя из прогнозируемой потребности центрального депозитария в дополнительных источниках собственных средств (капитала), ликвидности, совокупных финансовых ресурсов в рамках реализации предусмотренных планом ВФУ стресс-сценариев;

информацию об обязательствах со связанными с центральным депозитарием лицами (группой связанных с центральным депозитарием лиц) и (или) третьими лицами по предоставлению центральному депозитарию ликвидных активов в рамках реализации мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария (в случае наличия таких обязательств);

порядок реализации мероприятий плана ВФУ;

программу (программы), а также порядок проводимого центральным депозитарием не реже одного раза в год стресс-тестирования мероприятий плана ВФУ в рамках каждого из предусмотренных планом ВФУ стресс-сценариев;

порядок подготовки и представления совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария для рассмотрения и утверждения отчетов о результатах стресс-тестирования мероприятий плана ВФУ, содержащих описание примененных в рамках стресс-тестирования мероприятий плана ВФУ стресс-сценариев, выявленных недостатков плана ВФУ, а также предложения по их устранению и совершенствованию плана ВФУ (далее - отчеты о результатах стресс-тестирования плана ВФУ);

порядок принятия советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария решений о внесении изменений в план ВФУ, в том числе по результатам рассмотрения отчетов о результатах стресс-тестирования мероприятий плана ВФУ;

порядок пересмотра и актуализации плана ВФУ, проводимых центральным депозитарием не реже одного раза в год;

сведения, предусмотренные приложением к настоящему Положению.

1.2. План ВФУ должен содержать мероприятия плана ВФУ, направленные на:

восстановление финансовой устойчивости центрального депозитария в случае реализации предусмотренных планом ВФУ стресс-сценариев в максимально короткий, по решению центрального депозитария, срок;

минимизацию возможного негативного влияния ухудшения финансового состояния центрального депозитария на непрерывность оказания центральным депозитарием значимых услуг;

исключение необходимости привлечения средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, а также Банка России при реализации плана ВФУ;

обеспечение осуществления центральным депозитарием значимых услуг;

недопустимость ухудшения финансового состояния центрального депозитария и возникновения в его деятельности оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства и (или) оснований для отзыва лицензии на осуществление банковских операций.

1.3. Содержание плана ВФУ должно поддерживаться центральным депозитарием в актуальном состоянии с учетом следующего:

плановых показателей развития бизнеса, текущей и плановой структуры рисков, плановых показателей финансового результата на следующий финансовый год;

изменения финансового состояния центрального депозитария;

изменения перечня значимых услуг центрального депозитария, предусмотренного планом ВФУ;

изменения конъюнктуры финансового рынка и (или) экономической ситуации;

наступления в деятельности центрального депозитария событий, способных повлиять на возможность реализации плана ВФУ, связанных с изменениями в законодательстве Российской Федерации, влияющими на условия функционирования центрального депозитария, с изменением состава акционеров и организационной структуры центрального депозитария, с внедрением новых направлений деятельности центрального депозитария, а также с иными событиями, не позволяющими реализовать предусмотренные в плане ВФУ мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария или ограничивающими реализацию таких мероприятий.