Раздел 3. Планирование восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария

3.1

Разработка плана ВФУ

1. Описание целей и задач плана ВФУ.

2. Роль и функции органов управления и структурных подразделений центрального депозитария, ответственных за подготовку и своевременную актуализацию плана ВФУ.

Контактная информация о лицах, ответственных за подготовку, поддержание в актуальном состоянии и (или) реализацию плана ВФУ, уполномоченных на взаимодействие с Банком России в рамках оценки Банком России плана ВФУ.

3. Описание процесса поддержания плана ВФУ в актуальном состоянии.

4. Ссылки на внутренние документы центрального депозитария, содержащие описание взаимодействия структурных подразделений центрального депозитария при управлении рисками в рамках оказания значимых услуг (при наличии).

5. Описание интеграции плана ВФУ в существующую систему управления рисками центрального депозитария.

6. Описание мероприятий, предусматривающих взаимодействие между центральным депозитарием и связанными с центральным депозитарием лицами (группой связанных с центральным депозитарием лиц), в рамках разработанных ими планов восстановления финансовой устойчивости, и (или) третьими лицами (при наличии), направленных на координацию работы и обеспечение последовательной и своевременной реализации мероприятий плана ВФУ, включая информацию об имеющихся договорных обязательствах указанных лиц по предоставлению центральному депозитарию ликвидных активов в рамках реализации предусмотренных планом ВФУ стресс-сценариев.

3.2

Обеспечение реализации плана ВФУ

1. Описание действий центрального депозитария, необходимых для того, чтобы все направления деятельности центрального депозитария продолжали функционировать в ходе реализации мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости.

2. Описание факторов, которые могут являться препятствием для реализации плана ВФУ, и мер, необходимых для устранения или минимизации таких препятствий.

3. Описание процедуры принятия центральным депозитарием решения о начале реализации плана ВФУ (с указанием ответственных лиц), включая порядок выбора мероприятий плана ВФУ.

4. Описание процесса мониторинга эффективности реализации плана ВФУ и порядок информирования органов управления центрального депозитария о результатах такого мониторинга.

3.3

1. Детальное описание показателей необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового состояния, разработанных по каждому из показателей, предусмотренных пунктом 3 настоящей строки.

2. Определение значений или границ значений, или иных характеристик (для качественных показателей) показателей, достижение которых является основанием для реализации мероприятий по предупреждению ухудшения финансового состояния центрального депозитария.

3. Детальное описание показателей необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости, в том числе применительно к каждому значимому направлению деятельности, значимой услуге центрального депозитария (включая показатели капитала; показатели ликвидности; долю высококачественных инвестиционных активов; контрольные показатели уровня операционного риска, операционной устойчивости).

4. Определение значений (границ значений) или иных характеристик показателей (для качественных показателей), достижение которых является основанием для реализации мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария.