Управление регулирования деятельности участников финансового рынка

│ Управление регулирования деятельности участников финансового рынка │

├───┬─────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┤

│ 1.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление брокерской │каждого квартала │

│ │деятельности │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 2.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление дилерской │каждого квартала │

│ │деятельности │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 3.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление деятельности по │каждого квартала │

│ │управлению ценными бумагами │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 4.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление депозитарной │каждого квартала │

│ │деятельности │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 5.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление деятельности по │каждого квартала │

│ │ведению реестра владельцев ценных бумаг │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 6.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление клиринговой │каждого квартала │

│ │деятельности │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 7.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │профессионального участника рынка ценных │10 дней первого месяца │

│ │бумаг на осуществление деятельности по │каждого квартала │

│ │организации торговли на рынке ценных бумаг │ │

│ │и/или фондовой биржи │ │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 8.│Список аннулированных лицензий │Не позднее 5 рабочих дней с │

│ │профессионального участника │момента принятия решения об │

│ │ │аннулировании │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│ 9.│Список приостановленных лицензий │Не позднее 5 рабочих дней с │

│ │профессионального участника │момента принятия решения о │

│ │ │приостановлении │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│10.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │товарной биржи │10 дней первого месяца │

│ │ │каждого квартала │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│11.│Список аннулированных лицензий товарной │Не позднее 5 рабочих дней с │

│ │биржи │момента принятия решения об │

│ │ │аннулировании │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│12.│Список организаций, имеющих лицензию │Ежеквартально, не позднее │

│ │биржевого посредника │10 дней первого месяца │

│ │ │каждого квартала │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│13.│Список аннулированных лицензий биржевого │Не позднее 5 рабочих дней с │

│ │посредника │момента принятия решения об │

│ │ │аннулировании │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│14.│Государственный реестр бюро кредитных │Не позднее 10 дней с даты │

│ │историй │внесения соответствующей │

│ │ │записи в указанный реестр │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│15.│Список профессиональных участников рынка │Не позднее 3 рабочих дней с │

│ │ценных бумаг, соответствующих требованиям, │момента направления │

│ │необходимым для оказания услуг финансового │соответствующего │

│ │консультанта на рынке ценных бумаг │уведомления │

├───┼─────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│16.│Формы заявлений, принимаемых ФСФР России к │Устанавливается начальником │

│ │рассмотрению в соответствии с │соответствующего │

│ │законодательством Российской Федерации, в │структурного подразделения │

│ │том числе с нормативными правовыми актами │ФСФР России │

│ │ФСФР России │ │

├───┴─────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┤