Глава XIII. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава XIII. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав

и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг (основные функции, права и обязанности, полномочия). Аттестация специалистов финансового рынка. Проведение проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

2. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) (права СРО, требования, предъявляемые к СРО). Виды СРО. Особенности защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов.

3. Способы воздействия (санкции), применяемые СРО в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, по итогам рассмотрения жалобы и заявления.

4. Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных интересов инвесторов. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг. Перечень информации, подлежащей опубликованию федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг. Срок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Вопросы, по которым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут быть вынесены предписания. Сроки вынесения предписания. Перечень субъектов гражданского права, в отношении которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут быть вынесены предписания. Перечень субъектов гражданского права, в отношении которых федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверки. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность. Виды ответственности, предусмотренные законодательством Российской Федерации за нарушения законодательства о ценных бумагах. Особенности защиты прав и законных интересов инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке. Гражданско-правовые способы защиты прав инвесторов. Возмещение убытков. Понятие административного правонарушения. Административная ответственность должностных лиц и юридических лиц. Виды административных наказаний. Административный штраф. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений. Давность привлечения к административной ответственности. Виды административных правонарушений в области рынка ценных бумаг.

5. Органы, должностные лица, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг. Должностные лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг. Виды преступлений в области рынка ценных бумаг и виды наказаний за них.

6. Цели, определенные в Федеральном законе от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446; N 31 (ч. I), ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993; N 31, ст. 4011; N 49, ст. 6036). Понятие легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем. Понятие операции с денежными средствами или иным имуществом. Уполномоченный орган, в который представляются сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.