Раздел 3. Обеспечение кредитов Банка России

3.1. Обеспечением внутридневных кредитов являются ценные бумаги, отвечающие требованиям, установленным пунктом 3.3 настоящего соглашения, не отобранные в качестве обеспечения ломбардных кредитов, находящиеся в следующем разделе (следующих разделах) "Блокировано Банком России" счета депо Банка:

Организация, в которой открыт счет депо Банка, указанный в настоящем пункте, в целях настоящего соглашения именуется Депозитарием.

3.2. Обеспечением кредитов овернайт является залог ценных бумаг, отвечающих требованиям, установленным пунктом 3.3 настоящего соглашения, отобранных Банком России из состава ценных бумаг, находящихся в соответствующем разделе "Блокировано Банком России" счета депо Банка, в порядке, установленном пунктом 3.4 настоящего соглашения. Переданные в залог по кредитам овернайт ценные бумаги переводятся на основании поручения депо Банка России из раздела "Блокировано Банком России" счета депо Банка на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", открытый на том же счете депо Банка в Депозитарии.

Указанное поручение депо направляется Банком России в Депозитарий не позднее первого календарного дня, следующего за днем предоставления кредита овернайт, а если кредит овернайт предоставлен 30 декабря 2011 года, - не позднее 3 января 2012 года.

Для учета обеспечения по каждому кредиту овернайт на счете депо Банка в Депозитарии открывается отдельный раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России".

Банк соглашается с правом Банка России направлять поручение депо на осуществление депозитарных переводов ценных бумаг, предусмотренных настоящим пунктом, а также иных депозитарных переводов ценных бумаг, предусмотренных настоящим соглашением.

3.3. Ценные бумаги, заблокированные, принимаемые в залог в соответствии с настоящим соглашением, должны отвечать следующим требованиям:

ценные бумаги включены в Ломбардный список Банка России;

по ценным бумагам Банком России установлен отличный от нуля поправочный коэффициент, используемый для корректировки их рыночной стоимости при принятии указанных ценных бумаг в обеспечение по кредитам Банка России;

ценные бумаги принадлежат Банку на праве собственности, не обременены другими обязательствами Банка, в отношении ценных бумаг отсутствуют споры и предъявленные в установленном порядке требования;

срок погашения ценных бумаг наступает не ранее чем через 6 рабочих дней после наступления срока погашения кредита овернайт (в качестве срока погашения для внутридневного кредита также принимается срок погашения соответствующего кредита овернайт). В целях настоящего соглашения под сроком погашения ценных бумаг подразумевается ближайшая из следующих дат: дата, по состоянию на которую определяются владельцы ценных бумаг с целью выплаты в их пользу номинальной стоимости (части номинальной стоимости) ценных бумаг; дата, по состоянию на которую определяются владельцы ценных бумаг с целью выплаты в их пользу купонного дохода по ценным бумагам (если с указанной даты до даты выплаты купонного дохода депозитарные операции с соответствующими ценными бумагами в Депозитарии не осуществляются); дата обратного выкупа ценной бумаги Банком России;

эмитентом ценных бумаг не является Банк.

3.4. Отбор ценных бумаг в залог по кредиту овернайт осуществляется Банком России до тех пор, пока рыночная стоимость отобранных ценных бумаг, определенная в порядке, установленном Банком России, на день отбора, скорректированная на поправочные коэффициенты, установленные Банком России на указанный день, не станет равной сумме соответствующего кредита овернайт, увеличенной на сумму процентов по указанному кредиту овернайт за 4 календарных дня (если кредит овернайт предоставляется 30 декабря 2011 года) или за 1 календарный день (в иных случаях), либо не превысит указанную сумму.

Банк соглашается, что при осуществлении отбора ценных бумаг в первую очередь Банк России отбирает ценные бумаги, имеющие минимальный срок до погашения, определенный в порядке, установленном абзацем пятым пункта 3.3 настоящего соглашения, а в случае равенства указанных сроков принцип отбора основывается на минимальной рыночной стоимости ценных бумаг, определенной в порядке, установленном Банком России, на день отбора.

3.5. Не позднее первого календарного дня, следующего за днем полного прекращения обязательств Банка по кредиту овернайт, в который Депозитарий принимает к исполнению поручения депо, Банк России направляет в Депозитарий поручение депо на перевод ценных бумаг, находившихся в залоге по указанному кредиту, на которые Банком России не было обращено взыскание в порядке, предусмотренном настоящим соглашением, на раздел "Блокировано Банком России", открытый в НКО ЗАО НРД.

3.6. В любой календарный день, в который Депозитарий принимает к исполнению поручения депо, Банк вправе обратиться в определенное Банком России структурное подразделение Банка России с заявлением о переводе ценных бумаг, составленным по форме, установленной Банком России, содержащим ходатайство о переводе ценных бумаг, свободных от блокировки по предоставленному Банку внутридневному кредиту, из раздела "Блокировано Банком России", указанного в пункте 3.1 настоящего соглашения, на иной раздел "Блокировано Банком России" счета депо Банка в Депозитарии или на основной раздел указанного счета депо.

3.7. В любой календарный день, в который Депозитарий принимает к исполнению поручения депо, Банк России вправе направить в Депозитарий поручение депо на перевод ценных бумаг, не отвечающих требованиям пункта 3.3 настоящего соглашения, из раздела "Блокировано Банком России" в основной раздел счета депо Банка.

3.8. Банк не вправе заключать с третьими лицами договор о залоге ценных бумаг, переданных в обеспечение исполнения обязательств Банка по внутридневным кредитам и кредитам овернайт в соответствии с настоящим соглашением.

3.9. Стороны не обязаны страховать ценные бумаги, переданные в обеспечение исполнения обязательств Банка по внутридневным кредитам и кредитам овернайт, предоставленным в соответствии с настоящим соглашением.