Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

Статья 116 УПК РФ устанавливает особый порядок наложения ареста на ценные бумаги и сертификаты.

Эти особенности касаются целей наложения ареста и описания ценных бумаг в протоколе наложения ареста. В остальном должен соблюдаться порядок, предусмотренный ст. 115 УПК РФ.

Наложение ареста на ценные бумаги производится в целях обеспечения:

1) возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем;

2) возмещения вреда, причиненного преступлением.

Таким образом, решение о наложении ареста на ценные бумаги может быть принято на основе доказательств, подтверждающих, что деньги или иное имущество, вложенное в ценные бумаги, получены в результате преступления, либо доказательств, подтверждающих причинение подозреваемым (обвиняемым) вреда, который подлежит возмещению.

Прокурор, следователь или дознаватель, который принимает решение о наложении ареста на ценные бумаги и сертификаты, должен иметь представление, какие бумаги являются ценными. Поэтому правильное применение ст. 116 УПК РФ невозможно без знания основ законодательства Российской Федерации о понятии и обращении ценных бумаг.

Ценная бумага представляет собой документ, удостоверяющий определенное имущественное право (требования уплаты определенной денежной суммы, передачи определенного имущества и т.д.). В этом документе содержится информация о субъекте права и об обязанном лице. К ценным бумагам относятся: государственная облигация; облигация; вексель; чек; депозитный и сберегательный сертификаты; банковская сберегательная книжка на предъявителя; коносамент; акция; приватизационные ценные бумаги; простое складское свидетельство; двойное складское свидетельство, состоящее из складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), и другие документы, отнесенные законом к числу ценных бумаг. Законом определена форма и обязательные реквизиты каждого вида ценных бумаг. Отсутствие хотя бы одного из реквизитов или нарушение установленной формы влечет ничтожность ценной бумаги.

Различают ценные бумаги на предъявителя, именные ценные бумаги и ордерные ценные бумаги.

В предъявительской ценной бумаге не указывается конкретное лицо, которому принадлежат права, удостоверенные в ней. Эти права может предъявить любой держатель такой ценной бумаги. Примерами такого рода ценных бумаг являются государственные облигации, банковские сберегательные книжки на предъявителя, приватизационные чеки (ваучеры) и т.д.

В именной ценной бумаге названо лицо, которому принадлежат указанные в ней права.

Ордерная ценная бумага предоставляет возможность осуществить удостоверенные в ней права самому лицу, указанному в такой ценной бумаге, либо по его распоряжению (приказу) другому назначенному им управомоченному лицу.

Законодательством предусмотрен оборот бездокументарных ценных бумаг. Лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой в бездокументарной форме, с помощью средств электронно-вычислительной техники. Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Предоставление, передача и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом. По требованию обладателя права лицо, осуществившее фиксацию, обязано выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.

Сертификат ценной бумаги - это документ, выпускаемый эмитентом (органом исполнительной власти, которому предоставлено право выпуска в обращение ценных бумаг) и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг. Например, сертификат акций удостоверяет право владения лица определенным числом акций акционерного общества.

В статье 116 УПК РФ говорится о наложении ареста на ценные бумаги либо их сертификаты. Однако когда речь идет о сертификате, удостоверяющем права на указанные в нем ценные бумаги, например о сертификате акций, то арест должен быть наложен как на сертификат, так и на сами акции, которыми владеет подозреваемый (обвиняемый), и наоборот, арест акций предполагает наложение ареста на соответствующий сертификат.

Вместе с тем следует отличать депозитный и сберегательный сертификаты, которые сами по себе являются ценными бумагами, владельцам которых в установленные сроки выплачивается определенный процент по внесенным вкладам.

В соответствии с законом арест на ценные бумаги может быть наложен как по месту их нахождения, так и по месту учета прав владельца ценных бумаг. При этом следует учитывать специфику различных видов ценных бумаг. Только лишь по месту нахождения арест налагается на ценные бумаги, которые не требуют специального учета прав их владельца, например на чеки. Только по месту учета прав владельца арест налагается на бездокументарные ценные бумаги, не имеющие документального подтверждения прав. Однако на документарные ценные бумаги, права по которым учитываются, арест должен налагаться как по месту их нахождения, так и по месту учета прав владельца, т.е. в организации, имеющей соответствующую лицензию. Такой организацией может быть: эмитент, депозитарий, регистратор, номинальный держатель ценных бумаг, иная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг. Лицу, которое официально совершает записи прав, должна быть предъявлена копия постановления судьи о наложении ареста на ценные бумаги, а он, в свою очередь, обязан внести ограничение в права владельца ценных бумаг по распоряжению ими и обеспечить соблюдение этого ограничения. Наряду с этим необходимо изъять сертификат ценных бумаг, если он находится в организации, а также правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги. К последним относятся: выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг; выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг; выписка из счета депо; договор о приобретении ценных бумаг; передаточные распоряжения; поручения депонента депозитарию; свидетельство о праве на наследство и т.п.

Если ценные бумаги, принадлежащие подозреваемому, обвиняемому, находятся у третьих лиц (на хранении или по каким-либо другим причинам), на них также налагается арест.

Однако при наложении ареста на ценные бумаги на предъявителя необходимо установить, что они приобретены недобросовестно. Ценные бумаги, находящиеся у добросовестного приобретателя, аресту не подлежат. Добросовестным считается приобретатель, который купил ценные бумаги и в момент покупки не знал и не мог знать о правах третьих лиц на них, если не доказано иное.

Вместе с тем, как указывалось ранее, арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого. Поэтому, если есть достаточные основания полагать, что ценные бумаги на предъявителя были, например, подделаны подозреваемым или обвиняемым или похищены из собственности правомерного владельца, а затем проданы добросовестному приобретателю, то такие ценные бумаги в соответствии с ч. 3 ст. 115 и п. 3.1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ подлежат аресту и приобщению к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств. При этом добросовестный приобретатель ценных бумаг имеет право на возмещение причиненного ему вреда.

Как уже подчеркивалось, наложение ареста на ценные бумаги производится в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ, но с соблюдением особых правил фиксации в протоколе индивидуальных признаков ценных бумаг и сведений о них, перечисленных в п. п. 1 - 5 ч. 3 ст. 116 УПК РФ.

Бланк протокола наложения ареста на ценные бумаги приведен в приложении 75 ст. 476 УПК РФ <*>.

------------------------------------

<*> Необходимо иметь в виду, что наложение ареста на ценные бумаги, так же, как и ареста на имущество, производится в присутствии понятых (см. ч. 1 ст. 116, ч. 5 ст. 115 УПК РФ).

В протоколе указываются:

1) общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; 2) номинальная стоимость; 3) государственный регистрационный номер; 4) сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета; 5) сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест.

Однако этот перечень не является обязательным, поскольку, например, в сертификатах ценных бумаг или в ценных бумагах на предъявителя могут содержаться не все указанные сведения и поэтому их невозможно отразить в протоколе.

В протоколе предусмотрена необходимость указания лишь номинальной стоимости ценной бумаги. Но надо иметь в виду, что ценность бумаги определяется не столько номинальной, сколько ее рыночной стоимостью. Это обстоятельство имеет большое значение, если целью наложения ареста является необходимость возмещения вреда, причиненного преступлением. Поэтому целесообразно получить сведения о рыночной стоимости ценных бумаг, например запросить данные фондовой биржи или брокерской фирмы и приложить полученные документу к протоколу. При этом следует иметь в виду, что рыночная стоимость арестованных ценных бумаг со временем может существенно измениться, поэтому к моменту окончания досудебного производства по делу эти сведения необходимо затребовать повторно.

Сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета могут содержаться в самих ценных бумагах или их сертификатах. Те же сведения, касающиеся, например, векселя, чека, складского свидетельства, ценных бумаг на предъявителя, можно получить соответственно от лиц, выдавших эти бумаги.

Документами, удостоверяющими право собственности на ценные бумаги, является сама именная ценная бумага, выписка из реестра владельцев ценных бумаг, выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг, выписка из счета депо в депозитарии, договор о приобретении ценных бумаг, свидетельство о праве на наследство и т.п.

Как правило, ценные бумаги на предъявителя не предполагают существования документов, удостоверяющих право собственности на них. Поэтому при наложении ареста на такие бумаги эти сведения в протокол не вносятся.

Если арест налагается по месту хранения ценной бумаги и по месту учета прав владельца, то в каждом месте наложения ареста составляется отдельный протокол, копия которого вручается владельцу ценных бумаг или должностному лицу организации. В любом случае копия постановления о наложении ареста на ценные бумаги, которые требуют специального учета прав их владельца, и копия протокола должны быть направлены эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые, получив указанные документы, не могут совершать операции, связанные с отчуждением ценных бумаг. Поскольку наложение ареста на ценные бумаги влечет ограничение прав их собственника (подозреваемого или обвиняемого), организация, осуществляющая учет этих прав, обязана официально зафиксировать ограничение по распоряжению ценными бумагами и обеспечить соблюдение этого ограничения.

После наложения ареста на ценные бумаги дознаватель, следователь изымает их и передает на хранение владельцу или в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию. Владелец ценных бумаг или должностное лицо указанной организации предупреждается об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ за незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого аресту, о чем в протоколе наложения ареста делается соответствующая запись.

Если есть основания сомневаться в надежности организации и полагать, что она не выполнит условия ареста ценных бумаг, можно передать их на хранение другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

Однако выбрать надежную организацию достаточно сложно. Могут возникнуть трудности в таких вопросах, как получение согласия на хранение арестованных ценных бумаг, оплата услуг за хранение, учет, ведение с арестованными бумагами операций. Дознавателю, следователю нелегко определить, в какую именно организацию поместить их более выгодно с тем, чтобы существенно не уменьшилась их рыночная стоимость, что, в свою очередь, может повлечь иски к государству со стороны потерпевшего - владельца ценных бумаг, которому в результате ненадлежащего их хранения не будет полностью возмещен вред. Для решения этих вопросов необходимо использовать помощь специалиста в области обращения ценных бумаг.

Если индивидуальные признаки ценной бумаги (сертификата) имеют доказательственное значение, они могут храниться при уголовном деле. Однако если нет сомнений в подлинности ценных бумаг, по вышеназванным причинам делать этого не следует, лучше всего передать их на хранение собственнику либо в специализированную организацию.

Последствия наложения ареста заключаются в том, что обвиняемый, подозреваемый лишается возможности распоряжаться ценной бумагой. Однако это не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Такое разрешение также направлено на то, чтобы при хранении арестованных ценных бумаг не уменьшилась их рыночная стоимость. Но при этом дознаватель, следователь в целях исключения махинаций, направленных на умышленное уменьшение арестованного имущества, должен обязать лицо, у которого ценные бумаги находятся на хранении, сообщать о предстоящих операциях с ними.

При определенных условиях следователь вправе не согласиться с их осуществлением. Например, при конвертации ценных бумаг в процессе реорганизации юридического лица или при конвертации акций в форме консолидации практически невозможно избежать уменьшения их стоимости. Поэтому дознаватель, следователь, получив уведомление о предстоящей операции с арестованными ценными бумагами, должен проконсультироваться со специалистом и принять решение о возможности осуществления такой операции с учетом ее выгодности или, по крайней мере, неубыточности.

По ценным бумагам с установленным сроком платежа должник или специализированная организация, которым переданы на хранение ценные бумаги, обязаны в случае наступления срока платежа или погашения принять меры к истребованию денежных средств с дальнейшим их зачислением на текущие счета по учету средств, поступающих во временное распоряжение органов предварительного следствия.

Информация о произведенных действиях с ценными бумагами должна быть зафиксирована в материалах уголовного дела.