Глава 3. Требования к разработке Плана обеспечения финансовой устойчивости репозитария

3.1. План ОФУ репозитария должен содержать:

указание на конфиденциальность сведений, составляющих план ОФУ, а также порядок доступа сотрудников репозитария к указанным сведениям;

период, на который разрабатывается план ОФУ, с учетом требований пунктов 3.2 и 3.3 настоящего Указания;

сведения о должностных лицах (лицах, их замещающих), ответственных за разработку (в том числе внесение изменений), анализ, пересмотр и реализацию плана ОФУ, с указанием их должностей, фамилий, имен и (при наличии) отчеств, номеров телефонов и адресов электронной почты;

описание бизнес-процессов по обеспечению финансовой устойчивости репозитария;

распределение полномочий, ответственности, а также порядок взаимодействия между органами управления, структурными подразделениями и работниками репозитария, вовлеченными в процесс реализации плана ОФУ;

порядок принятия решения о начале реализации плана ОФУ;

порядок информирования Банка России о возникновении оснований для начала реализации плана ОФУ и принятии решения о начале его реализации не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о начале реализации плана ОФУ;

индикаторы финансовой устойчивости, разработанные репозитарием, с учетом примерного перечня индикаторов финансовой устойчивости репозитария, указанных в приложении 2 к настоящему Указанию;

пороговые значения индикаторов финансовой устойчивости, при достижении которых репозитарию необходимо принять решение о начале реализации плана ОФУ;

перечень возможных сценариев, результатом реализации которых будет нарушение финансовой устойчивости репозитария, составленный с учетом бизнес-модели и стратегических задач репозитария;

примерный перечень мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости репозитария, включая порядок привлечения финансовых ресурсов для восстановления финансовой устойчивости репозитария, например, заключение с акционерами (учредителями) репозитария договора на оказание финансовой помощи на случай потери им финансовой устойчивости;

порядок реализации мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости репозитария, учитывающий финансовое состояние лица, совмещающего свою деятельность с репозитарной деятельностью, в целом и по направлению репозитарной деятельности на момент возникновения в деятельности репозитария оснований для начала реализации плана ОФУ.

3.2. Репозитарий по мере необходимости, но не реже одного раза в год, а также в случаях институциональных или финансово-экономических изменений, в том числе в случае наступления событий в его деятельности, способных повлиять на возможность реализации плана ОФУ, должен анализировать план ОФУ на предмет проверки актуальности содержащихся в нем данных, а также эффективности и результативности содержащихся в нем мероприятий, сроков и порядка их осуществления для достижения целей, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Указания.

В случае выявления по результатам анализа плана ОФУ неактуальных данных и (или) включенных в него неэффективных и нерезультативных мероприятий в план ОФУ должны быть внесены изменения. Репозитарий осуществляет подготовку изменений в план ОФУ в форме новой редакции плана ОФУ.