Тема 6.1 Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:

I. Развитие финансового рынка Российской Федерации;

II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;

IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.

Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:

I. Некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации;

II. Коммерческая организация, созданная в форме ассоциации;

III. Некоммерческая организация, созданная в форме добровольного объединения граждан;

IV. Коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества;

V. Некоммерческая организация, созданная в форме акционерного общества.

Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;

III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;

IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.

Банк России:

Статус саморегулируемой организации:

Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:

Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:

I. Не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;

II. Быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

III. Препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;

IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Банк России устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:

I. По управлению рисками;

II. Корпоративного управления;

III. Внутреннего контроля;

IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;

V. Совершения операций на финансовом рынке.

Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, для одного вида базового стандарта:

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, для одного вида базового стандарта:

Базовые стандарты для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность:

Внутренние стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Саморегулируемая организация обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:

I. Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

II. Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;

III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации;

V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.

Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, может являться членом только:

Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" получило лицензию на осуществление депозитарной деятельности 1 февраля 2017 года. На дату получения лицензии в Едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка не значится саморегулируемых организаций с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" обязано вступить в саморегулируемую организацию в течение:

В случае несоблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, требований законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование, Банк России вправе:

I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;

II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;

III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.

Акционерное общество "Ваш финансовый партнер", имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, нарушило требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Банк России вправе:

I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;

II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;

III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.

Укажите все верные утверждения:

I. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида

II. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров

III. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным

IV. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида, если такая организация является кредитной

V. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным для кредитных организаций

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров

B. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида

C. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным

D. Верных утверждений нет

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан соблюдать базовые стандарты депозитарной деятельности:

Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом:

В случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией: