Тема 6.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения:

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации:

I. Требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка;

II. Нормативных правовых актов Российской Федерации;

III. Нормативных актов Банка России;

IV. Базовых стандартов;

V. Внутренних стандартов саморегулируемой организации.

Плановая проверка саморегулируемой организации деятельности своих членов проводится:

Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется:

Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки могут являться:

I. Поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации;

II. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов;

III. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

IV. Иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.

Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки:

Порядок направления саморегулируемой организацией запроса о предоставлении информации и порядок предоставления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются:

Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России не позднее:

В случае выявления саморегулируемой организацией в ходе плановой проверки нарушений в деятельности члена саморегулируемой организации материалы проверки передаются:

Ответственность за разглашение и распространение сведений, полученных в ходе проведения саморегулируемой организацией проверки деятельности своих членов, в соответствии с законодательством Российской Федерации, несут:

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

IV. Исключение из членов саморегулируемой организации;

V. Иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Дела о нарушении членами саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации рассматривает:

Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации обязан приглашать на свои заседания:

Решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в рамках реализации мер в отношении членов саморегулируемой организации может приниматься:

Решения саморегулируемой организации о предъявлении требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки, о вынесении члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме и о наложении штрафа на члена саморегулируемой организации принимаются:

Решения органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации о рекомендации применения меры исключения из членов саморегулируемой организации принимаются:

Саморегулируемая организация в случае принятия решения о применении в отношении члена саморегулируемой организации мер, должна направить копию такого решения члену саморегулируемой организации в течение:

Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению в течение:

В случае необходимости получения саморегулируемой организацией дополнительных документов и материалов, необходимых для рассмотрения обращения, срок рассмотрения обращения может быть продлен не более чем на:

Саморегулируемая организация рассматривает обращения:

Саморегулируемая организация:

Решение, принятое по результатам рассмотрения обращения, направляется саморегулируемой организацией заявителю в течение:

В случае выявления в результате рассмотрения обращения в саморегулируемую организацию нарушения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации:

Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению:

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов меры за несоблюдение: