11.5.2 Контроль и экспертиза соответствия условиям инновационности

Биржа осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг с ИС (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) при торговле ими, особенно при размещении ценных бумаг с ИС на биржевой площадке в секторах РИИ и роста, на которых предоставляются льготы и преференции для привлечения инвестиций в компании инновационных секторов российской экономики.

В рамках контроля для минимизации рисков и в целях предупреждения недобросовестной конкуренции при использовании ИС особого внимания со стороны биржи требуют следующие процедуры:

- контроль полноты раскрытия эмитентом обязательной информации в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и Банком России;

- подготовка заключения листингового агента с обоснованием оценки рыночной капитализации, включающей оценку рыночной стоимости ИС, используемой при обеспечении ценных бумаг, и его экспертиза на бирже;

- экспертиза структуры и содержания инвестиционного меморандума, в число обязательных элементов которого должны входить условия и механизмы использования эмитентом ИС при реализации инвестиционного инновационного проекта;

- экспертиза соответствия компаний-эмитентов одному из обязательных критериев инновационности для включения в сектор РИИ биржи, указанных в перечислении в 11.2.2, предполагающих обязательное использование ИС эмитента в рамках инновационных технологий, способов и подходов;

- проверка и оценка соответствия условий отнесения к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики акций, облигаций российских организаций и инвестиционных паев, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, представленных эмитентом акций, эмитентом облигаций или управляющей компанией на основании их соответствующего заявления, где необходимым условием является использование эмитентами их ИС при обеспечении указанных ценных бумаг.

При положительной оценке соответствия биржа принимает решение об отнесении этих акций, облигаций или инвестиционных паев, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики и включает этих эмитентов в перечень эмитентов акций, эмитентов облигаций и паевых инвестиционных фондов, чьи бумаги отнесены к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики с его последующим размещением на своем официальном сайте в сети Интернет не позднее рабочего дня, следующего за днем актуализации содержащегося в нем перечня.

При несоблюдении эмитентом акций, эмитентом облигаций или управляющей компанией вышеуказанных условий биржа принимает решение об исключении ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, из ценных бумаг высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики и их эмитентов из указанного перечня.