ПЛАН-ГРАФИК

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ

РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2019 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1.

Использование системы электронных сервисов (Личных кабинетов) для проведения профилактических мероприятий

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2019 года

1.1.

Адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение риск - оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений (субъектам предоставлена возможность устранить замечания в дистанционном режиме)

УОНД

На постоянной основе в течение 2019 года

1.2.

Информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований

УОНД

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

2.

Осуществление взаимодействия с поднадзорными субъектами на основе Совета комплаенс (региональных Советов комплаенс) по вопросам рисков ПОД/ФТ, выявления новых типологий и признаков ПОД/ФТ, повышения качества информационного потока (совершенствование сообщений о подозрительных операциях)

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2019 года

3.

Доведение до подконтрольных субъектов в открытых источниках в понятном формате информации о порядке проведения контрольных мероприятий, включая права и обязанности подконтрольного субъекта, права и обязанности должностных лиц Росфинмониторинга, сроки проведения проверок, порядок обжалования и др.

УОНД

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

4.

Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю

УОНД

На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты

5.

Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

УОНД, ЮУ

На постоянной основе в течение 2019 года

5.1.

Подготовка руководств по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований)

УОНД, ЮУ

На постоянной основе в течение 2019 года

5.2.

Проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, инструктажей, тематических конференций, "горячих линий", консультаций в общественных приемных, вебинаров, а также направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации.

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2019 года

5.3.

С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовки новых нормативных правовых актов

5.4.

Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе по мере выявления оснований

6.

Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля и снижения уровня вовлеченности в проведение сомнительных операций

УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС

По мере выявления

7.

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, Подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не менее 2 раз в год