Приложение 5. Форма анализа рисков экспертной группы

Приложение 5

ФОРМА АНАЛИЗА РИСКОВ ЭКСПЕРТНОЙ ГРУППЫ

Форма анализа рисков экспертной группы

N п/п	Риски	Потенциальный риск					Остающийся риск
		Вероятность возникновения риска, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)	Тяжесть последствий, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)	Уровень риска, балл (ст. 3 * ст. 4)	Категория риска (1 - 3 низкая, 4 - 6 средняя, 7 - 9 высокая)	Мероприятия по минимизации риска или устранению	Вероятность возникновения риска, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)	Тяжесть последствий, балл (1 - низкая, 2 - средняя, 3 - высокая)	Уровень риска, балл (ст. 8 * ст. 9)	Категория риска (1 - 3 низкая, 4 - 6 средняя, 7 - 9 высокая)	Мероприятия по минимизации риска или устранению
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Безопасность членов экспертной группы при проведении выездной (свидетельской) оценки					Обеспечение СИЗ;
						Инструктаж по ОТ и ТБ
2	Риски для здоровья членов экспертной группы					Обеспечение СИЗ, удаленная оценка
3	Влияние экспертной группы на деятельность ОС/клиента ОС					Обеспечение специальной одеждой и обувью;
						Инструктаж;
						Согласование плана и временного графика посещения подразделений ОС/клиентов ОС
4	Большая численность работников ОС для оценки компетентности					репрезентативная выборка;
						соответствующая численность экспертной группы
5	Множество мест осуществления деятельности ОС					репрезентативная выборка
6	Большая область аккредитации ОС					репрезентативная выборка объектов сертификации
7	Недостаточное время для проведения всех запланированных мероприятий по оценке					увеличение численности экспертной группы;
						согласование дополнительного времени для завершения всех запланированных мероприятий по оценке
8	Недостаточная компетентность членов экспертной группы					пересмотр состава экспертной группы
9	Жалобы и обращения в отношении ОС					включение в программу/план оценки
10	Представление недостоверной/ложной информации со стороны ОС					верификация всей представленной ОС информации
11	Непредоставление возможности для осуществления свидетельской оценки					уведомление ОС/клиентов ОС о политике Росаккредитации в отношении необоснованного отказа в проведении свидетельской оценки
12	Проведение удаленной оценки					заблаговременное согласование удаленной оценки;
						обеспечение ИКТ;
						обеспечение аудио-, видеозаписи;
						обеспечение компетентной технической поддержкой
13	Беспристрастность членов экспертной группы					уведомление о ситуации, которая может привести к конфликту интересов
14	Языковой барьер					включение переводчиков в состав экспертной группы (при необходимости)
15	Сложная логистика					удаленная оценка
16	Транспортная доступность					удаленная оценка;
						перенос сроков оценки (при необходимости)

Разработал:

Эксперт по аккредитации:

План мероприятий Приложение 6. Форма листа выявленных несоответствий