В отношении управляющих компаний

10. Банк России будет до 01.01.2023 воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний открытых паевых инвестиционных фондов за нарушение требования, предусмотренного пунктом 2.9 Указания Банка России N 4129-У <17>, при условии, что такое нарушение возникло исключительно в результате рыночных факторов или действий управляющей компании открытого паевого инвестиционного фонда, направленных на снижение возможных рисков или убытков владельцев инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов.

--------------------------------

<17> Указание Банка России от 05.09.2016 N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (далее - Указание Банка России N 4129-У).

11. Банк России до 01.01.2023 будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов за нарушение требования, предусмотренного абзацем первым пункта 2.10 Указания Банка России N 4129-У, при одновременном соблюдении следующих условий:

- нарушение произошло в результате увеличения доли в составе активов фонда денежных средств на счетах и во вкладах (депозитах) в одном юридическом лице и (или) прав требований к такому юридическому лицу, возникших на основании договора о брокерском обслуживании;

- нарушение возникло исключительно в результате рыночных факторов или действий управляющей компании паевого инвестиционного фонда, направленных на снижение возможных рисков или убытков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

- величина несоответствия не превышает 50% от величины установленного структурного ограничения.

12. Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний закрытых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов (далее - ЗПИФ для КИ), в случае если по решению указанной управляющей компании с момента принятия такого решения по 31.12.2022 ценные бумаги (отдельные выпуски ценных бумаг), за исключением векселей, составляющие активы ЗПИФ для КИ, оцениваются с соблюдением следующих требований:

- долговые ценные бумаги и долевые ценные бумаги, приобретенные в состав активов ЗПИФ для КИ до 18.02.2022, оцениваются по справедливой стоимости, сложившейся на 18.02.2022;

- долговые ценные бумаги и долевые ценные бумаги, приобретенные в состав активов ЗПИФ для КИ в период с 18.02.2022 по 31.12.2022, оцениваются по справедливой стоимости, сложившейся на дату приобретения.

В случае принятия управляющей компанией ЗПИФ для КИ указанного в абзаце первом настоящего пункта решения, оно подлежит отражению в Правилах определения стоимости чистых активов указанного фонда и не подлежит отмене (изменению) до 31.12.2022.

13. Банк России будет до 01.01.2023 воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний ЗПИФ для КИ в случае нарушения указанной управляющей компанией срока определения стоимости чистых активов, предусмотренного абзацем одиннадцатым пункта 1.10 Указания Банка России N 3758-У <18>, при условии, что стоимость чистых активов определяется управляющей компанией ЗПИФ для КИ не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который осуществляется определение стоимости чистых активов.

--------------------------------

<18> Указание Банка России от 25.08.2015 N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев".

14. Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний за нарушение требования, предусмотренного пунктом 3 Указания Банка России N 4075-У <19>, в части принятия к расчету размера собственных средств управляющих компаний денежных средств на расчетных счетах и депозитов в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами управляющей компании, в случае если в отношении указанных кредитных организаций введены меры ограничительного характера, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза.

--------------------------------

<19> Указание Банка России от 19.07.2016 N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании".

Одновременно Банком России рассматривается вопрос о закреплении соответствующих положений на уровне регулирования.

15. Банк России будет до 01.01.2023 воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний за нарушение требований, предусмотренных абзацем первым пункта 2.17 (в части срока раскрытия (предоставления) сообщения о созыве общего собрания - при условии его раскрытия (предоставления) до даты проведения общего собрания), пунктом 2.19 (в части срока направления бюллетеней для голосования - при условии их направления до даты проведения общего собрания) Положения N 08-5/пз-н <20>, при одновременном соблюдении следующих условий:

--------------------------------

<20> Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.02.2008 N 08-5/пз-н.

- общее собрание владельцев инвестиционных паев проводится по вопросам утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда и направленных на минимизацию негативного эффекта ограничительных мер, оказывающих влияние на деятельность управляющей компании;

- управляющая компания обеспечит принятие участия в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда всех лиц, имеющих право на участие в таком общем собрании.

16. Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний ЗПИФ для КИ за нарушение требования, предусмотренного пунктом 19.1 Указания Банка России N 5642-У <21>.

--------------------------------

<21> Указание Банка России от 02.12.2020 N 5642-У "О требованиях к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов".

Одновременно Банком России рассматривается вопрос о закреплении соответствующих положений на уровне регулирования.

17. Банк России будет до 01.01.2023 принимать решение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, направленных на минимизацию негативного эффекта кризисной ситуации на финансовом рынке, в сокращенные сроки.

18. Дополнительно в связи с возникновением в настоящее время в отношении значительного числа паевых инвестиционных фондов ситуации невозможности определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании, и соответствующих затруднений при контроле установленных законодательством об инвестиционных фондах требований к структуре активов паевых инвестиционных фондов, Банк России обращает внимание управляющих компаний на необходимость контроля возникающих рисков (кредитных, концентрации, ликвидности и т.д.) в случае осуществления каких-либо юридических и фактических действий в отношении имущества фонда в рамках доверительного управления такими фондами. При этом все такие действия должны осуществляться исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.