3.2 Структура ФЭС

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <1.2>.

2

Версия программного обеспечения

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС.

<наименование ПО><пробел><версия ПО>

3

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

T(40)

Н

Е

Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" организации (филиала организации, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории) передающей (передающем) ФЭС.

4

Тип информации

ТипИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

<2> - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<3> - для представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества к организациям и физическим лицам, включенным в Перечень, либо организациям или физическим лицам, в отношении которых межведомственным координационным органом принято Решение;

<4> - для представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

<5> - для представления информации о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона N 115-ФЗ;

<6> - для предоставления информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

<7> - для предоставления информации о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<8> - в случае представления сведений о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в Росфинмониторинг.

5

Дата ФЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата представления ФЭС в Росфинмониторинг.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.

6

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо). При этом регистр значения не имеет.

7

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

8

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица.

<(код города)><номер телефонам><(добавочный номер)>,

<(код города)><номер телефонам><(добавочный номер)>

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

9

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии).

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.6.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.7.

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.8.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <2> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <2> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения

ПризнФТр

К(1)

О

М

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму <3>;

<2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

<3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ;

<4> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

<5> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица;

<0> - в ином случае.

6

Дата совершения (приостановления) операции

ДатаОперации

Д

О

Е

Указывается дата совершения (приостановления) операции.

Указывается дата попытки совершить операцию, в случае, если клиент по своей инициативе отказался от совершения операции.

7

Дата выявления операции

ДатаВыявления

Д

У

Е

Для операции, представляемой в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктами 2 и 2.1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, указывается дата принятия решения о признании операции подозрительной.

Показатель отсутствует, в случае если операция была приостановлена.

8

Код вида операции

КодОперации

К(4)

О

Е

Указывается код вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции N 110.

9

Дополнительный код вида операции

ДопКодОперации

К(4)

У

М

Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции N 110, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в Росфинмониторинг, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 9 настоящей таблицы.

10

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

К(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103 в случае если сведения об операции представляются в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7, пунктом 2 или 2.1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>).

11

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

12

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

13

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях).

В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".

14

Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий

СведДрагМеталл

Драгметалл

У

М

Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий.

Состав показателя "СведДрагМеталл" приведен в таблице 2.15.

15

Основание совершения операции

Основание Оп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции, которыми организация (филиал организации) индивидуальный предприниматель, лицо установленной категории непосредственно располагает при совершении операции и о которых имеет информацию из платежных и иных документов.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.9.

16

Код признака операции

КодПризнОперации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами;

<1> - для операции с иным имуществом;

<2> - для операции с ценными бумагами;

<3> - для операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий;

<4> - для операции с недвижимым имуществом.

17

Код признака наличных или безналичных денежных средств

КодДенежСредств

К(1)

У

М

Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств.

В ином случае показатель отсутствует.

18

Характеристика операции

ХарактерОп

T(1-2000)

У

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.

Заполнение показателя обязательно при передачи информации, требующей особого внимания Росфинмониторинга по сведениям об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения).

При этом регистр значения не имеет.

19

Код роли участника операции (сделки)

РольУчастника

К(2)

О

Е

Указывается код роли участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 6 к Инструкции N 110.

20

Код вида участника операции (сделки)

КодУчастника

К(2)

О

Е

Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 10 к Инструкции N 110.

21

Наименование иного вида участника операции (сделки)

ИноеНаименованиеВидУч

T(1-300)

У

Е

Указывается наименование иного вида участника операции (сделки), в случае если показатель "Код вида участника операции (сделки)" (КодУчастника) принимает значение "99" (при этом регистр значения не имеет).

22

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица, представительства);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для лица установленной категории;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица;

<0> - в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки).

23

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента;

<9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом организации (филиала организации, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения в Росфинмониторинг.

24

Признак участника операции (сделки)

ПризнКлиент

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если участник операции (сделки) является клиентом организации (филиала организации, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории, представляющей (представляющим) сведения в Росфинмониторинг;

<2> - в случае, если участник операции (сделки) является организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем, лицом установленной категории, представляющей (представляющим) сведения в Росфинмониторинг;

<0> - в ином случае.

25

Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение

КодЮЛФЛ

К(1-10)

У

Е

В случае если участник операции находится в Перечне, Решении, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение.

В ином случае показатель отсутствует.

Примеры: 1234, 123434.

26

Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.10.

27

Признак идентификации физического лица

ИдентификацияФЛ

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<2> - в случае упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Показатель заполняется в случае если:

- показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>;

- показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

В ином случае показатель отсутствует.

28

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О(У)

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.11.

29

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица - участнике операции (сделки), актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.12.

30

Дополнительная информация об участнике операции (сделки)

КомментУчастник

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения в отношении участника операции (сделки). При этом регистр значения не имеет.

Сведения об электронном средстве платежа, а также о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

31

Телефон

Телефон

T(1-50)

Н

М

Указывается номер мобильного телефона, использовавшегося при совершении операции.

В иных случаях показатель отсутствует.

32

Электронный кошелек

НомЭлКошелька

T(1-100)

Н

Е

Указывается номер электронного кошелька, использовавшегося при переводе денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

33

Банковская карта

НомБанкКарта

T(1-40)

Н

Е

Указывается номер банковской карты, использовавшейся при переводе денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует.

34

Сведения о месте приема наличных денежных средств

СведПриемНалДС

МестоПриемаВыдача

Н

Е

Указываются сведения о месте приема наличных денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует. Состав показателя "СведПриемНалДС" приведен в таблице 2.17.

35

Сведения о месте выдачи наличных денежных средств

СведВыдачаНалДС

МестоПриемаВыдача

Н

Е

Указываются сведения о месте выдачи наличных денежных средств.

В иных случаях показатель отсутствует. Состав показателя "СведВыдачаНалДС" приведен в таблице 2.17.

36

IP-адрес сетевого оборудования

АдресIP

T(1-40)

Н

Е

Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с использованием которого было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

37

MAC-адрес сетевого оборудования

АдресMAC

T(1-20)

Н

Е

Указываются MAC-адрес сетевого оборудования, с использованием которого было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

38

Номер счета в банке

НомерСчета

T(1-40)

Н

Е

Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.

39

БИК

БИККО

К(9)

К(8)

К(11)

К(2)

У

Е

Указывается:

- для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции, - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации, БИК которой отсутствует, указывается код "НБ" (заглавные буквы русского алфавита);

- для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции, - код по справочнику SWIFT;

- для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).

Не заполняется при отсутствии показателя "Номер счета в банке".

40

Наименование банка

НаимКО

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) при ее проведении:

- для кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО;

- для филиала кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);

- для кредитной организации-нерезидента

- наименование кредитной организации-нерезидента;

- для филиала кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).

При этом регистр значения не имеет.

Не заполняется при отсутствии показателя "Номер счета в банке".

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация.

41

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

У

Е

Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель "Код признака необычной операции" (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN - код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103).

Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке) при наличии, а также описание оснований для принятия решения о признании операции подозрительной.

Указывается информация, послужившая основанием для отнесения операции к операции, требующей особого внимания Росфинмониторинга.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.6.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.7.

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.8.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <4> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Основания применения мер

МераОснование

ОснованиеПримененияМер

О

М

Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Состав показателя "МераОснование" приведен в таблице 2.14.

6

Дата применения мер по замораживанию (блокированию)

ДатаБлок

Д

О

Е

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

7

Время применения мер по замораживанию (блокированию)

ВремяБлок

ВЧП

О

Е

Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

Пример:

09:37:51 (МСК - 01:00) (г. Калининград);

11:45:43 (МСК + 03:00) (г. Омск).

8

Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ВидСредств

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средству;

<2> - для наличных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

<4> - для ценных бумаг;

<5> - для драгоценных металлов;

<6> - для иного имущества.

9

Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств

КодВал

К(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)"

(ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

10

Сумма денежных средств

СумДенежСредств

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

11

Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение:

<1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае, если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы;

<5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);

<6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В ином случае показатель отсутствует.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация.

12

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале или ином обособленном структурном подразделении организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.6.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.7.

Сведения о результатах проверки

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.8.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <5> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <5> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

5

Дата проведения предыдущей проверки

ДатаПредПров

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Для первой проверки совпадает со значением показателя "Дата проведения текущей проверки" (ДатаТекПров).

6

Дата проведения текущей проверки

ДатаТекПров

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения текущей проверки.

7

Общее количество клиентов - организаций, физических лиц

Кол10

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - организаций, физических лиц, находившихся на обслуживании за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).

8

Общее количество клиентов - организаций, физических лиц, в отношении которых проведена проверка

Кол11

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - организаций, физических лиц, в отношении которых проведена проверка в проверяемом периоде.

9

Количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка

Кол 12

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка в проверяемом периоде.

10

Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка

Кол 13

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка в проверяемом периоде.

11

Общее количество клиентов - организаций, физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолОбщее

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается общее количество клиентов - организаций, физических, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде.

Состав показателя "КолОбщее" приведен в таблице 2.16.

12

Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолОрганизаций

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде.

Состав показателя "КолОрганизаций" приведен в таблице 2.16.

13

Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолФизлиц

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде.

Состав показателя "КолФизлиц" приведен в таблице 2.16.

14

Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол30

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество ФЭС, направленных организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) о примененных в отношении клиентов - организаций, физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

15

Общее количество клиентов - организаций, физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Общее

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается общее количество клиентов - организаций, физических лиц, в отношении которых должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, но не применялись, в проверяемом периоде.

Состав показателя "Кол0Общее" приведен в таблице 2.16.

16

Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Организаций

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в проверяемом периоде.

Состав показателя "Кол0Организаций" приведен в таблице 2.16.

17

Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Физлиц

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в проверяемом периоде.

Состав показателя "Кол0Физлиц" приведен в таблице 2.16.

18

Общее количество ФЭС, направленных по клиентам - организациям, физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Кол50

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество направленных организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) ФЭС по клиентам - организациям, физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.

19

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.

При этом регистр значения не имеет.

20

Основания применения мер

МераОснование

ОснованиеПримененияМер

У

М

Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Состав показателя "МераОснование" приведен в таблице 2.14.

21

Дополнительные сведения

ДополнительныеСведения

T(1-4000)

П

Е

В показателе "Дополнительные сведения" указываются:

1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;

2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (филиале или ином обособленном структурном подразделении организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг

(подраздел заполняется в случае если организация, передающая сведения в Росфинмониторинг, является юридическим лицом)

1

Информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения

ИнфПеред

Перед

У

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), передающей (передающем) сведения в Росфинмониторинг. Состав показателя "ИнфПеред" приведен в таблице 2.6.

2

Информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения

ИнфПредст

Предст

О

Е

Указывается информация об организации (филиале организации), индивидуальном предпринимателе, лице установленной категории, представляющей (представляющем) сведения в Росфинмониторинг.

Состав показателя "ИнфПредст" приведен в таблице 2.7

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.8.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <6> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии;

<4> <6> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации;

<5> <7> - при информировании Росфинмониторинга об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в Росфинмониторинг.

5

Код основания отказа

КодОтказа

К(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у организации возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма.

6

Причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

ПричинаОтказа

T(1-2000)

У

Е

Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

7

Дата отказа

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).

8

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ

9

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее проведения.

10

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).

В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.

11

Основание совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции (сделки).

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.9.

12

Код признака операции

КодПризнОперации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

13

Код признака наличных и безналичных денежных средств

КодДенежСредств

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

14

Характеристика отказанной операции

ХарактерОп

T(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, лиц установленной категории, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

15

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

К(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103.

16

Код статуса участника операции (сделки)

СтатусУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);

<2> - для получателя по операции (сделке);

<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);

<4> - для представителя получателя по операции (сделке);

<5> - для лица, действующего по поручению и от имени плательщика по операции (сделке) в рамках договора комиссии, агентского договора;

<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);

<7> - для лица, действующего по поручению и от имени получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки)) в рамках договора комиссии, агентского договора;

<8> - для бенефициарного владельца плательщика;

<9> - для бенефициарного владельца получателя.

17

Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении

ПризнакОтказ

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для участника операции (сделки), в отношении которого организацией (филиалом организации, индивидуальным предпринимателем) было принято решение об отказе от проведения операции (сделки);

<0> - в ином случае.