7. Порядок организации комплаенс - контроля

7.1. Кредитная организация осуществляет комплаенс - контроль с учетом общих направлений комплаенс - контроля, установленных в Разделе II настоящего Указания.

7.2. Кредитная организация обязана иметь штатного сотрудника - комплаенс - контролера, в исключительную компетенцию которого входит организация и осуществление комплаенс - контроля. Комплаенс - контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", и иметь аттестат комплаенс - контролера.

7.3. Комплаенс - контролер, соответствующий требованиям пункта 7.2 настоящего Указания, назначается уполномоченным органом кредитной организации в порядке, установленном действующим законодательством и учредительными документами кредитной организации для назначения на должности руководителей исполнительных органов кредитной организации, и должен являться заместителем руководителя кредитной организации. Кандидат на должность комплаенс - контролера кредитной организации согласовывается с Банком России в порядке, установленном Инструкцией ЦБ РФ "О порядке применения Федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И для согласования кандидатур на должности руководителей исполнительных органов кредитной организации.

Комплаенс - контролер может совмещать деятельность по организации и осуществлению комплаенс - контроля с руководством иными подразделениями кредитной организации, функционирование которых не связано с деятельностью на финансовых рынках, при условии, что он не имеет права подписывать от имени кредитной организации документы, связанные с возникновением прав и обязанностей кредитной организации, их осуществлением и исполнением.

7.4. Для достижения целей комплаенс - контроля в кредитной организации может формироваться структурное подразделение под руководством комплаенс - контролера. При этом численность указанного подразделения определяется руководителем кредитной организации; она должна быть достаточной для эффективного выполнения функций комплаенс - контролера.

В случае формирования структурного подразделения для осуществления комплаенс - контроля сведения о порядке его образования и полномочиях должны быть отражены в уставе кредитной организации. Указанное подразделение действует на основании устава кредитной организации и положения о данном структурном подразделении, утверждаемого высшим органом управления или иным уполномоченным органом управления кредитной организации. Сотрудники указанного подразделения не могут выполнять другую работу, не связанную с осуществлением комплаенс - контроля.