Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 07.07.1999 N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях"
- УКАЗАНИЕ
- I. Общие положения
- II. Направления комплаенс-контроля
- 3. Управление информационными потоками
- 4. Предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
- 5. Взаимоотношения с клиентами
- 6. Предотвращение легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, полученных незаконным путем
- III. Организация комплаенс-контроля
- 7. Порядок организации комплаенс-контроля
- 8. Функции комплаенс-контролера
- 9. Обязанности комплаенс-контролера
- 10. Права комплаенс-контролера
- 11. Требования к кредитной организации по определению прав и обязанностей сотрудников по взаимодействию с комплаенс-контролером
- III. Порядок аттестации Банком России комплаенс-контролеров кредитных организаций
- 12. Порядок проведения квалификационного экзамена по аттестации Банком России комплаенс-контролеров кредитных организаций
- 13. Порядок продления аттестатов комплаенс-контролеров кредитных организаций
- 14. Порядок аннулирования аттестатов комплаенс-контролеров кредитных организаций
- 15. Раскрытие информации об аттестации комплаенс-контролеров кредитных организаций
- IV. Заключительные положения
- Приложение 1. ЗАЯВЛЕНИЕ
- Приложение 2. АНКЕТА КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
- Приложение 3. АТТЕСТАТ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
- Приложение 4. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРОДЛЕНИЕ СРОКА ДЕЙСТВИЯ АТТЕСТАТА КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей