9. Обязанности комплаенс - контролера

9.1. При осуществлении своих функций комплаенс - контролер обязан:

9.1.1. Обеспечивать полное документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению.

9.1.2. Обеспечивать наличие документов (либо информации о месте их нахождения), позволяющих следить за ходом контрольной работы и проводимых проверок, а также удостовериться в правильности их результатов.

9.1.3. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.

9.1.4. Соблюдать конфиденциальность полученной информации.

9.1.5. Представлять заключения по итогам проверок руководству кредитной организации и соответствующих подразделений кредитной организации для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности отдельных сотрудников кредитной организации.

9.2. В случае формирования структурного подразделения для осуществления комплаенс - контроля сотрудники указанного структурного подразделения обязаны соблюдать требования пункта 9.1 настоящего Указания.