Глава 1. Требования к финансовому положению акционеров (участников) бюро кредитных историй и лиц, под контролем или значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) бюро кредитных историй

1.1. Требования к финансовому положению устанавливаются в отношении следующих акционеров (участников) бюро кредитных историй (далее - бюро) и лиц, под контролем или значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) бюро:

акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) бюро;

лица, под контролем которого находятся акционеры (участники), владеющие более 10 процентами акций (долей) бюро;

лица, под значительным влиянием которого находится акционер (участник) бюро, владеющий 25 или более процентами акций (долей) бюро (в случае отсутствия лица, под контролем которого находится такой акционер (участник) бюро).

Для целей настоящего Положения понятия "контроль" и "значительное влияние" применяются в соответствии с:

Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н);

Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 апреля 2018 года N 50779 (далее - приказ Минфина России N 56н);

Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 20 июля 2017 года N 117н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2017 года N 47669, приказом Минфина России N 56н, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2018 года N 51396.

1.2. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, в течение всего периода владения ими более 10 процентами акций (долей) бюро (осуществления ими контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) бюро, или значительного влияния в отношении акционеров (участников), владеющих 25 или более процентами акций (долей) бюро) должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.1. Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица - акционера (участника) бюро, владеющего более 10, но менее 25 процентами акций (долей) бюро, по состоянию на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в его бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее двух миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица - акционера (участника) бюро, владеющего 25 или более процентами акций (долей) бюро, по состоянию на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в его бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее пяти миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица - акционера (участника) бюро, признанного Банком России квалифицированным в порядке, предусмотренном статьей 15.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 44; 2020, N 31, ст. 5061) (далее соответственно - квалифицированное бюро, Федеральный закон от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ), и владеющего более 10 процентами акций (долей) квалифицированного бюро, по состоянию на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в его бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее сорока миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

В целях настоящего Положения величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица определяется в соответствии с пунктами 3.4 и 3.5 Положения Банка России от 28 декабря 2017 года N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50436, 31 марта 2020 года N 57917) (далее - Положение Банка России N 626-П).

1.2.2. Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица, под контролем которого находятся акционеры (участники) бюро, владеющие более 10, но менее 25 процентами акций (долей) бюро, на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) акционера (участника) бюро, в отношении которого осуществляется контроль или значительное влияние, финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее двух миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица, под контролем или значительным влиянием которого находятся акционеры (участники) бюро, владеющие 25 или более процентами акций (долей) бюро, на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) акционера (участника) бюро, в отношении которого осуществляется контроль или значительное влияние, финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее пяти миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

Величина чистых активов (собственных средств, капитала) юридического лица, под контролем или значительным влиянием которого находятся акционеры (участники) квалифицированного бюро, владеющие более 10 процентами акций (долей) квалифицированного бюро, на годовую отчетную дату должна превышать сумму отраженных в бухгалтерском балансе (отчете о финансовом положении) акционера (участника) квалифицированного бюро, в отношении которого осуществляется контроль или значительное влияние, финансовых вложений в акции (доли) финансовых организаций на указанную дату и составлять не менее сорока миллионов рублей или иметь положительное значение, не превышающее указанных величин, не более чем на одну из двух последних годовых отчетных дат подряд.

1.2.3. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся юридическими лицами (за исключением страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний (далее - отдельные некредитные финансовые организации), банков, небанковских кредитных организаций), должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.3.1. Юридическое лицо должно соблюдать требования к состоянию чистых активов общества, установленные статьей 30 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785; 2018, N 18, ст. 2557), пунктом 6 статьи 35 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2018, N 18, ст. 2557), а также у него должна отсутствовать обязанность по уменьшению уставного капитала до размера, не превышающего стоимости его чистых активов, или обязанность по ликвидации в случае, если стоимость чистых активов указанного юридического лица оказывается меньше его уставного капитала по окончании финансового года, следующего за вторым финансовым годом или каждым последующим финансовым годом, по окончании которого стоимость чистых активов указанного юридического лица оказалась меньше его уставного капитала.

1.2.3.2. В аудиторском заключении о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица за последний завершенный финансовый год не должен содержаться вывод о том, что использованное при подготовке аудиторского заключения допущение о непрерывности деятельности такого юридического лица нельзя считать соблюденным, и (или) не должно быть выражено отрицательное мнение о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица, в отношении которой проводился аудит.

1.2.4. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся банками, должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.4.1. Осуществлять банковскую деятельность не менее трех лет с даты государственной регистрации.

1.2.4.2. Выполнять нормативы достаточности капитала кредитной организации, установленные Инструкцией Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913, 11 сентября 2020 года N 59770, 3 ноября 2020 года N 60730 (с учетом минимально допустимых значений надбавок к указанным нормативам), или Инструкцией Банка России от 6 декабря 2017 года N 183-И "Об обязательных нормативах банков с базовой лицензией", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2018 года N 50206, 12 сентября 2019 года N 55912, 31 марта 2020 года N 57915, 2 июня 2020 года N 58550.

1.2.4.3. Относиться к 1 или 2 классификационной группе в соответствии с Указанием Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2017 года N 46771, 15 марта 2018 года N 50380, 23 мая 2018 года N 51155, 22 февраля 2019 года N 53872.

1.2.4.4. Не иметь просроченных денежных обязательств перед Банком России, в том числе по кредитам Банка России и процентам по ним.

1.2.4.5. В отношении банка должны отсутствовать запреты и ограничения, введенные Банком России в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2020, N 14, ст. 2021) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ).

1.2.4.6. Не иметь неуплаченного недовзноса в обязательные резервы, порядок выполнения требований к которым установлен в соответствии со статьей 38 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 18, ст. 2669), неуплаченных штрафов за нарушение обязательных резервных требований, а также непредставленного расчета размера обязательных резервов.

1.2.4.7. В отношении банка должны отсутствовать меры, примененные Банком России за нарушение обязательных нормативов.

1.2.4.8. Не иметь задолженности по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами.

1.2.5. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся небанковскими кредитными организациями, должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.5.1. Осуществлять деятельность небанковской кредитной организации не менее трех лет с даты ее государственной регистрации.

1.2.5.2. Выполнять нормативы достаточности капитала для соответствующего вида небанковских кредитных организаций.

1.2.5.3. Относиться к 1 или 2 классификационной группе в соответствии с методикой оценки экономического положения кредитной организации, установленной Банком России в соответствии со статьей 72 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 18, ст. 2557).

1.2.5.4. Не иметь просроченных денежных обязательств перед Банком России.

1.2.5.5. Не иметь неуплаченного недовзноса в обязательные резервы, порядок выполнения требований к которым установлен в соответствии со статьей 38 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, неуплаченных штрафов за нарушение обязательных резервных требований, а также непредставленного расчета размера обязательных резервов.

1.2.5.6. В отношении небанковской кредитной организации должны отсутствовать меры, примененные Банком России за нарушение обязательных нормативов.

1.2.5.7. Не иметь задолженности по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами.

1.2.6. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся отдельными некредитными финансовыми организациями, должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.6.1. Осуществлять деятельность отдельной некредитной финансовой организации не менее трех лет.

1.2.6.2. Соблюдать требования к достаточности собственных средств (капитала), обязательным (финансовым, экономическим) нормативам, а также иные требования, устанавливаемые Банком России для некредитных финансовых организаций в соответствии со статьей 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084).

1.2.6.3. Не иметь просроченных денежных обязательств перед Банком России.

1.2.6.4. Не иметь задолженности по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами.

1.2.7. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся физическими лицами, должны соответствовать следующим требованиям к финансовому положению.

1.2.7.1. Не иметь задолженности по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам перед бюджетами всех уровней и государственными внебюджетными фондами.

1.2.7.2. В отношении физического лица должны отсутствовать производства по делу о банкротстве и (или) факты признания его банкротом в порядке, установленном Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 22 декабря 2020 года) (далее - Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ) или личным законом иностранного физического лица в случае, если физическое лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, или гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве.

1.3. Для целей подтверждения соответствия требованиям к финансовому положению лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся юридическими лицами (за исключением банков, небанковских кредитных организаций, отдельных некредитных финансовых организаций), должны ежегодно в сроки, определенные настоящим пунктом, представлять в соответствии с пунктами 1.5 и 1.6 настоящего Положения в Банк России следующие документы:

копию годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица за последний завершенный финансовый год - не позднее 15 апреля года, следующего за последним завершенным финансовым годом (далее - текущий отчетный год);

расшифровки, предусмотренные подпунктом 2.1.3 пункта 2.1 Положения Банка России N 626-П, - не позднее 15 апреля текущего отчетного года;

копию аудиторского заключения в отношении указанной в абзаце втором настоящего пункта годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица (в случае если в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2019, N 48, ст. 6739), личным законом иностранного юридического лица годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица подлежит обязательному аудиту) - не позднее 1 июля текущего отчетного года.

В случае если личным законом иностранного юридического лица предусмотрен более поздний срок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный финансовый год, такое юридическое лицо должно представить бухгалтерскую (финансовую) отчетность в срок, не превышающий пятнадцати дней с даты ее составления. Информация о сроках составления таким иностранным юридическим лицом годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности направляется им в Банк России в срок, установленный абзацем вторым настоящего пункта.

В случае если юридическое лицо обязано раскрывать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность с аудиторским заключением неограниченному кругу лиц, такое юридическое лицо должно представлять в Банк России расшифровки, предусмотренные подпунктом 2.1.3 пункта 2.1 Положения Банка России N 626-П, и сведения, содержащие ссылку на раскрытую таким юридическим лицом годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность с указанием даты ее раскрытия на официальном сайте юридического лица в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), электронного адреса страницы официального сайта юридического лица в сети "Интернет", на которой она раскрыта, не позднее 1 июля текущего отчетного года.

В случае если иностранное юридическое лицо имеет кредитный рейтинг, присвоенный как минимум одним из иностранных кредитных рейтинговых агентств на уровне не ниже "B+" по международной рейтинговой шкале "Эс энд Пи Глобал Рейтингс" (S&P Global Ratings) или "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) либо на уровне не ниже "B2" по международной рейтинговой шкале "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), или юридическое лицо, созданное по законодательству Российской Федерации, имеет кредитный рейтинг по национальной рейтинговой шкале, присвоенный как минимум одним из российских кредитных рейтинговых агентств, вместо документов, предусмотренных настоящим пунктом, такое юридическое лицо должно представить в Банк России копию информационного сообщения о кредитном рейтинге, присвоенном иностранному юридическому лицу, или информацию о кредитном рейтинге, присвоенном юридическому лицу, созданному по законодательству Российской Федерации, соответственно.

Документы и сведения, предусмотренные абзацами вторым - седьмым настоящего пункта, должны быть достоверными и полными.

1.4. Для целей подтверждения соответствия требованиям к финансовому положению лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, являющиеся физическими лицами, ежегодно не позднее 30 января текущего года должны представлять в Банк России следующие документы:

подтверждение отсутствия в отношении физического лица производства по делу о банкротстве и (или) факта признания его банкротом в порядке, установленном Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ или личным законом иностранного физического лица в случае, если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, или гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве;

справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сбора, плательщиком страховых взносов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов, выданную налоговым органом не ранее чем за 90 календарных дней до даты, предусмотренной абзацем первым настоящего пункта.

Документы и сведения, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего пункта, должны быть достоверными и полными.

1.5. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, не являющиеся банками, небанковскими кредитными организациями, отдельными некредитными финансовыми организациями, должны направить в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.3 или пунктом 1.4 настоящего Положения, одним из следующих способов по их выбору.

1.5.1. На бумажном носителе путем представления документов в Банк России нарочным или почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей печать (при наличии), подпись и фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, оформившего указанные документы, его должность (при наличии).

Документы, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Положения, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) лица, указанного в пункте 1.1 настоящего Положения, являющегося юридическим лицом (с приложением документа, подтверждающего его полномочия), а также подписью главного бухгалтера указанного юридического лица, и содержать слова "копия верна", дату заверения, печать (при наличии), подпись и фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) лиц, заверивших копию.

В случае если документы, предусмотренные пунктом 1.4 настоящего Положения, направлены в Банк России в виде копий, указанные копии должны быть заверены подписью лица, указанного в пункте 1.1 настоящего Положения, являющегося физическим лицом (иного уполномоченного лица) (с приложением документа, подтверждающего его полномочия), и содержать слова "копия верна", дату заверения, печать (при наличии), подпись и фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, заверившего копию.

1.5.2. В форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица (иного уполномоченного лица), подписью физического лица (иного уполномоченного лица), через личный кабинет участника информационного обмена, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой, третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия) (при наличии у лица доступа к личному кабинету).

Документы, предусмотренные пунктами 1.3 и 1.4 настоящего Положения, должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

1.6. К документам, представляемым в Банк России, составленным на иностранном языке, должен быть приложен их перевод на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2015, N 1, ст. 10; 2019, N 52, ст. 7798) (далее - Основы законодательства Российской Федерации о нотариате).

1.7. Документы, предусмотренные пунктами 1.3 и 1.4 настоящего Положения, не представляются в случае, если:

лицо после 31 декабря года, предшествовавшего текущему отчетному году, совершило сделку, направленную на отчуждение акций (долей) бюро, в результате которой оно перестало быть лицом, указанным в пункте 1.1 настоящего Положения;

юридическое лицо - акционер (участник), владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро, осуществило оплату акций (долей) бюро за счет средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и (или) за счет объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления;

контроль в отношении юридического лица - акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) бюро, осуществляется прямо или косвенно федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации или органом местного самоуправления, государственной корпорацией, государственным или муниципальным унитарным предприятием или аналогичным органом, органом власти иностранного государства (в случае если акционер (участник), владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро, является иностранным юридическим лицом);

лицом, указанным в пункте 1.1 настоящего Положения, является банк, небанковская кредитная организация, отдельная некредитная финансовая организация.

1.8. Банк России в рамках осуществления своих надзорных функций в целях получения информации о финансовом положении лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, в том числе в случае непредставления ими информации в соответствии с пунктом 1.3 или 1.4 настоящего Положения, направляет таким лицам запрос о представлении указанной информации с установлением срока представления ответа на запрос (далее - запрос информации о финансовом положении) одним из следующих способов:

посредством почтового отправления с уведомлением о вручении (при отсутствии у лица, указанного в пункте 1.1 настоящего Положения, доступа к личному кабинету);

посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у лица, указанного в пункте 1.1 настоящего Положения, доступа к личному кабинету).

1.9. Лицо, которому направлен запрос информации о финансовом положении, должно направить в соответствии с пунктами 1.5 и 1.6 настоящего Положения в Банк России запрашиваемую информацию в указанный в запросе срок с сопроводительным письмом, содержащим исходящий номер и дату запроса.

1.10. В случае выявления Банком России несоответствия лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, требованиям к финансовому положению, установленным пунктом 1.2 настоящего Положения, непредставления ими документов (информации) в соответствии с запросом информации о финансовом положении в предусмотренный указанным запросом срок Банк России признает факт нарушения такими лицами требований к финансовому положению и применяет меры, предусмотренные частью 3 статьи 14.1 Федерального закона от 13 декабря 2014 года N 218-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 44; 2020, N 31, ст. 5061).